股转公司开出信息披露违规最严罚单
2017-06-17 21:23:44 来源:中国经营网 评论:

但这家新三板公司也不是省事的主,IPO审核途中又想更换主办券商。2017年4月14日,族兴新材发公告称,因战略发展需要,与华林证券“和平分手”,同时由天风证券承接主办券商并履行持续督导义务。此项决议被董事会全票通过,却被股东大会在5月4日否决了。

外界对这次股东大会众说纷纭,为何惹来猜疑?记者从公告中发现到,出席该次股东大会共11人,持有表决权的股份占公司股份总数的43.27%,但公司实际控制人梁晓斌、以及董秘梁生涯、股东向安刚、米成群等管理层核心成员缺席。而在缺席股东中,梁晓斌和米成群曾产生过股权纠纷。2011年,梁晓斌承诺米成群,五年内每年无偿赠送两万股发行人股票,后来米成群辞职,双方因为股权问题对簿公堂。而此次诉讼正好发生在IPO反馈阶段,证监会审核人员对此质疑族兴新材在招股书中披露的“发行人实际控制人不存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项”是否矛盾,发行人实际控制人是否存在其他类似承诺或代持、对赌等利益安排。

次日,族兴新材就宣布,因公司个别事项需进一步核查,预计在规定时间内难以完成,该公司已向证监会申请撤回上市申报材料。此次从上会撤回举动耐人寻味,和其他一些即将IPO的公司类似,族兴新材也发生过更正信息披露文件的情况, 2017年5月12日,族兴新材发布公告,更正2014年年报,对2012年、2013年经销直销收入占比、原材料和能源采购金额、前五名供应商、关联方披露等进行了更正。

记者在同花顺IFIND上查阅到族兴新材2016年年报,可以看到该公司2016年经营业绩稳步增长,实现4307.54万净利润,同比增长33.39%。业绩表现似乎没有什么问题,但其公司治理却是一直被监管层质疑,而这次股转系统的处罚就是针对族兴新材的信批制度。

有业内人士认为,公司想顺利IPO,业绩增长只是一方面,其内部的企业治理也尤为重要。族兴新材在IPO过程中对信披的忽视,给我们提了个醒。

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