股转公司开出信息披露违规最严罚单
2017-06-17 21:23:44 来源:中国经营网 评论:

本报记者 万佳丽

股转公司对族兴新材的处分意向昨日最终落实,并且除了给予公司主要责任人处分之外,还增加了对主办券商华林证券以及持续督导人的处分。股转公司此次对因为信息披露违规的主体算是做出了史上“最严处分”。

6月16日,全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转公司”)发布《全国股转公司对族兴新材、华林证券实施纪律处分》公告,由于长沙族兴新材料股份有限公司(简称“族兴新材”,证券代码830854)在信息披露等方面存在违规行为,给予相关涉事主体以下处分:

1. 给予族兴新材及董事长、总经理梁晓斌通报批评,给予董事、财务总监、董事会秘书、副总经理梁生涯认定其三年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分

2. 主办券商华林证券未能勤勉尽责地进行有效事前审查和履行督导职责,给予暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

3. 对主办券商的持续督导人员贺小波采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施。

华林证券未尽职督导“禁足”推荐业务三个月

公告中称,2016 年 4 月 11 日华林证券在未完整收到族兴新材股票暂停转让申请材料,也未向我司提交股票暂停转让申请的情况下,即为族兴新材披露暂停转让公告,导致族兴新材股票在该公告披露后,实际仍处于可交易状态。啥?公告说暂停转让了实际却还能交易?

2016 年 9 月 12 日、2016 年 10 月 31 日,族兴新材又分别向证监会提交首次公开发行股票并在创业板上市中止审查申请、恢复审查申请且均获同意的情况下,华林证券却没有及时督导族兴新材在全国股转系统指定信息披露平台进行信息披露。中止审查申请和回复审查申请这类重大信息,都忘记督促公司披露了?

这不,后来股转中心发现族兴新材股票还能交易,且存在重大信息未披露,立刻对相关主体开出了处分意向书。但对此处分华林证券还申辩了一下,理由是:违规事件主要由持续督导人员未按公司制度勤勉尽责造成;华林证券并非族兴新材 IPO 保荐机构,获取 IPO 中止审查、恢复审查的信息存在困难,且持续督导人员对是否需要披露此信息有误判;华林证券符合免予处分的情形。大致意思就是,都怪督导人员没披露,我们券商公司获得披露信息难啊,可以不受处分的。

股转公司的纪律处分委员会也不傻,对此站不住脚的辩解坚决驳回,理由是:持续督导人员的履职行为代表华林证券,而非个人行为;主办券商应保持对公司的关注,亦存在相关渠道获知该信息,此类信息属于“重大信息”,应当披露。驳回同时还对华林证券给予了暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分,并记入诚信档案。从收到纪律处分决定之日起三个月内,股转公司暂停受理华林证券推荐公司股票挂牌和承接持续督导业务。同花顺IFIND数据显示,华林证券推荐已备案的拟挂牌公司目前有三家,中科戎大、润扬种业以及八通股份,这三家可以说这次是无辜躺枪了,其中中科戎大审查进度已经到了反馈意见回复阶段。

对此处分,《中国经营报》记者联系了华林证券相关人员,对方表示一切以股转中心公布信息为准。

一波三折的IPO折戟之路公司治理是个问题

说起这个族兴新材就不得不提到它那坎坷曲折的IPO之路,2016年4月族兴新材向证监会提交了在创业板IPO申请材料并且获得受理,本来马上要IPO是件可喜可贺的大喜事。可就在提交IPO申请之后没多久,为族兴新材出具法律意见书等资料的一个签字律师离职,导致该公司在2016年9月12日“迫不得已”向证监会提交中止审查申请。一个月后族兴新材完成了更换签字律师的相关程序,重新向证监会提交了恢复审查申请并获同意。而此次股转中心对其的处分就是因为族兴新材在IPO申请中止与恢复过程中,未履行重大信息披露责任遭至的。

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

中国经营报

经营成就价值

订 阅
最新文章
股转公司开出信息披露违规最严罚单

​股转公司对族兴新材的处分意向昨日最终落实,并且除了给予公司主要责任人处分之外,还增加了对主办券商华林证券以及持续督导..[详情]

国通信托揭牌 武汉金控重掌稀缺牌照

6月16日,国通信托在武汉举行揭牌仪式。这家有着全新名称的信托公司揭牌背后是其控制权的转移,同时也意味着它由方正系又回到..[详情]