张鹏“老鼠仓”始末曝光 申万菱信内控如何引以为戒
2017-03-03 15:56:23 来源:中国经营网 评论:

本报记者 荆丽娟 上海报道

2016年从严监管、违规严惩的监管重拳之下,一系列证券违规案件被清算问责。近日,申万菱信前基金经理张鹏“老鼠仓”内幕交易案的查处经过在近日被曝光。

2017年以来,证监会稽查部门陆续向外界公开了“平潭发展”内幕交易案、广东潮商会前副会长林木治泄露内幕信息案、新时代证券前高管罗向阳伙同其弟三次从事内幕交易被查处的“罗向阳内幕交易案”、申万菱信前基金经理张鹏“老鼠仓”案、前人大博导“宋常”内幕交易案等典型内幕交易案的查处经过。

2016年2月,证监会通告称,张鹏在申万菱信担任高级分析师、基金经理和研究员等职务期间,张鹏及其妻子杨某艳控制使用刘某秀账户,在张鹏管理新动力基金期间,新动力基金在买入或卖出股票后,张鹏操作刘某秀证券账户同步或稍晚买卖新动力基金买卖的股票。依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》第5条规定,证监会决定对张鹏采取5年市场禁入措施。

虽然,公开资料显示张鹏在2014年已经从申万菱信基金离职,但“老鼠仓”案带给基金公司的阴影并不能因其离职而一笔勾销。申万菱信基金相关人士《中国经营报》记者表示,“张鹏利用未公开信息进行证券交易,系其个人行为,与公司无关。”

谈及为了防范再次出现张鹏类似的“老鼠仓”事件,申万菱信所做的功课,上述相关人士告诉记者,公司自成立以来始终非常重视内部控制和合规管理,一直高度重视员工职业行为规范管理,尤其是投研人员的执业行为管理,通过制定相关管理制度、加强日常行为监督、定期常规检查以及组织合规培训等各种方式完善对投研人员的管理,强化全体员工遵守监管规定及行业公认的职业道德和行为准则,严禁“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送。

具体看,申万菱信主要从三个方面切入。

据介绍,制度建设方面,申万菱信公司在投研人员行为管理方面的内控制度完备、合规。公司全面落实《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》要求,从员工行为监控、员工行为规范、员工证券投资等方面颁布了多项内部制度,如实施《内部监控管理规定》、《员工监察守则》、《员工个人投资内部管理规定》、《员工证券投资内部管理制度》等,对投研人员的执业行为规范、员工证券投资、使用移动通讯设备、办公电话、电子邮件、微信、QQ等网络信息交流工具以及上网行为等进行了规范。

与此同时,在日常行为监督方面,公司多管齐下加强对投研人员的日常行为监控,内控措施健全、有效。如对投研人员在办公区域内使用移动通讯设备采取限制使用和集中管理方式;对特定办公区域安装监控设备进行影像监控;对员工办公电话实行全程录音;对员工outlook邮箱实现全程监控;对员工外网电脑安置了监控软件,并利用监控软件对员工互联网访问、使用微信、QQ等网络即时信息交流工具实施全程监控。同时,公司针对上述内部监督管理情况进行定期常规检查。

此外,合规培训方面,公司通过定期和不定期地组织法律、法规知识和职业道德、准则方面的培训及合规考试,强化投研相关人员遵规守法的意识和保持良好的职业操守,防范道德风险的发生,合规培训与考试的参与情况作为员工年终合规考核的依据。

申万菱信相关人士向记者强调,“今后,公司将进一步加强全体员工、尤其是投研人员职业操守和行为规范的内部管理,强化全体员工自觉遵守“三条底线”的意识,争取最大限度地保护好基金持有人的利益。”

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