2017年打新黑名单出炉 中欧基金八只产品违规居首
2017-02-25 10:56:02作者:荆丽娟 来源:中国经营网 评论:

本报记者 荆丽娟 上海报道

未来6个月,包括46个机构账户在内的至少309个违规账户将失去参与申购新股的资格。

2月17日,中国证券业协会在其官网发布了《首次公开发行股票配售对象黑名单(2017年第1号)》。根据公告显示,此次被列入黑名单的309个配售对象,主要是在参与2016年第11-13批安图生物(603658.SH)、冰川网络(300533.SZ)、常熟银行(601128.SH)、城地股份(603887.SH)、创新股份(002812.SZ)、广西广电(600936.SH)等项目的新股网下申购过程中出现违规行为。

上述黑名单罗列的这些配售对象违反了《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定,监管层对其进行黑名单管制,一定时间内限制其参与首发股票配售。

按照协会发布的上述规定,对配售对象的限制时限自公告发布之日起算,已列入黑名单的配售对象时限连续计算。

据《中国经营报》记者统计,这是2017年第一份打新黑名单,也是2016年1月1日新股发行制度以来,中国证券业协会公布的的第8份名单。

值得一提的是,此次中欧基金、北信瑞丰基金等4家公募基金旗下的打新违规账户累计达11个。其中,中欧基金旗下的中欧沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、中欧新动力股票型证券投资基金、中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金等8只基金账户被点名,违规理由无一例外是,“提供有效报价但未参与申购”。

中信建设基金蓝石投资1号资产管理计划的账户违规原因也与中欧基金一致,而北信瑞丰中国制造主题灵活配置混合型基金则是因为“未按时足额缴付认购资金” 被点名。

上海一家私募基金的高管向记者表示,受打新规则调整影响,目前在打新操作上容易出现的违规主要包括操作不当和资金缺位两个主要方面。

公开资料显示,2015年11月6日,证监会重新启动了新股发行工作,并同步提出了取消新股申购预缴款制度、简化发行审核条件、突出信息披露要求、强化中介机构责任等新股发行改革措施。新制度于自2016年1月1日起施行,同年1月5日,上海证券交易所和深圳证券交易所同时发布了新股网上和网下发行实施细则,对修订内容加以明确。

新股发行新规实施后,打新市场出现了新变化。上述私募高管认为,从违规黑名单的情况看,包括机构在内的打新参与者对当前的打新制度的规则认知和操作技能尚不成熟,“市场还处在交学费阶段”。他表示,打新新规松绑了资金提前冻结,理论上降低了打新的资金参与门槛,部分投资者出现了盲目撒网打新,对申购资金的实际储备不足的情况。

此次打新违规配售对象中,以个人投资者自有资金账户为主,此类共有263个,占比达到85%。机构投资者一向是网下打新的主力军,这次也有46个专业机构和企业法人赫然在黑名单之中,涵盖公募、私募、券商、信托、保险机构、财务投资公司等行业。

自2016年1月26日第一批打新黑名单披露至2016年底第七批名单出炉,各批次违规账户数量依次为10个、12个、68个、34个、50个、61个和138个。从黑名单涉及账户数量看,此次的309个配售对象违规是目前涉账户最多的一份打新黑名单。显然,监管趋严之下,打新的违规处的处罚力度也在加强。

事实上,梳理此前的七份打新黑名单,记者发现,公募基金是黑名单常客。申万菱信基金、新华基金、中融基金、国海富兰克林基金、红土红塔基金、天治基金等公募基金旗下的配股对象都曾现身黑名单。

另外,本次被列入黑名单的金融机构账户还包括,开源证券、大通证券和万和证券三家券商的自营投资账户,保险行业的涉及安盛天平财产保险股份有限公司-自有资金、长城人寿保险股份有限公司-自有资金、华夏人寿保险股份有限公司-分红-个险分红等账户。

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。