新三板私募监管新八条见效 中科招商宣称不再二级市场举牌
2017-02-08 19:31:51作者:王迎春 来源:中国经营网 评论:

本报记者 王迎春 武汉报道

这个春节,中科招商(832168)过得并不平静。

从腊月二十六至立春,中科招商一直忙着发布减持公告,前后所涉股票达8家之多。减持时间之集中股票之多数量之彻底令业界震动,不少人据此认为这是市场风向正在变动的实质动作,更有市场人士据此事件重新评估手中股票是抛是留。对此,中科招商相关负责人给出理由:积极响应监管部门整改要求是此次减持的核心因素。

清仓八家

节前,2017年1月23日至25日,绵石投资(000609)、大连圣亚(600593)、沙河股份(000014)、祥龙电业(600769)、丰乐种业(000713)、三变科技(002112)、北矿科技(600980)等7家上市公司纷纷宣称大股东将在未来半年内减持股票。从其所持股份与减持目标来看,这些减持可以用清仓二字形容,并且他们都指向同一个控股股东——中科招商。1月25日,中科招商发布了相应公告。对此,市场反响强烈,有关中科招商减持的新闻登上各种新闻财经版显要位置。

不过,中科招商意犹未尽,节后2月3日,中科招商再发公告,子公司——中科汇通将天晟新材(300169)也列入清仓名单。

对于清仓以上8家公司的具体原因,中科汇通以复制粘贴式理由回应业界疑虑:自身资金安排需要。

值得注意的是,中科招商的两份公开减持公告中,夹杂着这样一条信息:中科汇通与单祥双近日收到中国证监会深圳监管局行政处罚决定书。

监管层对中科汇通虽然最近才开出这份罚单,不过中科汇通的违法事实则发生在2015年4月。彼时,正值A股股灾前夜,中科汇通在二级市场扫货朗科科技(300042)。监管层认为中科汇通的此种增持在已达到5%时够成举牌事实时,没有履行信披责任,且在举牌时与应当信披的三天限制期内未停止买卖上市公司股票。据此,中科汇通因信披违规,被罚40万,因买卖股票违规被罚330万。监管层同时认为单祥双做为领导对中科汇通以上两项违规需担责,因此对单祥双合计处罚30万。

私募监管八条

被罚一事与清仓撤退表面不相关,实则一脉相承。在媒体高度关注下,中科招商清仓原因终于被问出来。据上证报报道,中科招商负责人受访表示:积极响应监管部门整改要求是此次减持的核心因素。

时间向前推七个月,《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》及相关答记者问在2016年5月27日晚六点与晚七点分别在全国中小企业股转系统官网上挂出来。

上述通知特别针对私募机构新增八个挂牌条件。八条意见中七条意见招招见刀,从规模、运营、人员、实力、动作等方向给出了硬标准,体现着监管层大力整顿清理私募业的强硬意志,并强调金融服务实体的清晰导向。如第七条:持牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形,募集资金不存在投资沪深交易所二级市场上市公司股票或相关私募证券类基金的情形,但因投资对象上市被动持有的股票除外。

中科招商此次清仓的8家上市公司正是其在2015年股灾后通过二级市场举牌所得。股灾前,新三板正处于风口,做为私募界大佬,中科招商在登陆新三板后风头强劲,迅速完成百亿募资的丰厚储备,股灾之后,中科招商的扫货之旅顺利开启。

显然,这种一边在新三板融资一边在二级市场弄潮的举动与监管层意志格格不入。在上述通知中,监管层对私募机构新老划断方式做出详细监管安排:已挂牌的私募机构,应当对是否符合本通知新增挂牌条件(第二项、第三项和第七项除外)进行自查,并经主办券商核查后,披露自查整改报告和主办券商核查报告。不符合新增挂牌条件的第一项、第四项、第五项、第六项和第八项的,应当在本通知发布之日起1年内进行整改,未按期整改的或整改后仍不符合要求的,将予以摘牌。

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