证监会牵头 地方交易所迎来最强监管风暴
2017-01-11 14:33:30 来源:中国经营网 评论:

本报记者 汪洋 北京报道

处在争议旋涡的交易所正迎来监管层的强力整顿。

1月9日,由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开。

根据证监会公开发布的信息显示,此次会议的主要内容包括“一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定,开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;“微盘”交易涉嫌聚众赌博;此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险”。

会议认为,国务院对清理整顿各类交易场所的工作十分重视,先后下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号),2012年1月批准成立了清理整顿各类交易场所部际联席会议。各有关部门、省级人民政府就清理整顿各类交易场所做了大量细致有效的工作,使得滥设各类交易场所和违法违规从事金融业务的势头得到了有效遏制。但近一个时期,部分交易场所违规行为死灰复燃,而且违法违规手法花样百出,问题和风险隐患依然较大。抓紧清理处置各类交易场所存在的突出问题,防范金融风险,维护投资者的合法权益,维护社会稳定,是贯彻落实中央经济工作会议精神的重要举措,具有重要意义和现实紧迫性。

对此,业内人士表示,在实际运作过程中,几乎没有一家地方交易所完全符合上述政策内容,现在的交易所主要是由地方政府出具批文,主要监管方也是地方政府,此外,现在体量最大的上海黄金交易所是由人民银行监管,在实际监管过程中,由于利益等方面的纠葛,各部位及地方政府很难统一协调配合,导致乱象频出,进而引发一些群体性事件,此次监管层强力发声有助于行业规范,但具体效果还有待观察。

实际上,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室在2016年12月16日印发的《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》已在网络间流传。








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