国泰元鑫多项业务“踩雷”蓝天环保
2018-04-07 09:31:54作者:庄会 来源:中国经营网 评论:

国泰基金子公司国泰元鑫资产管理有限公司(以下简称“国泰元鑫”)旗下两只资管因到期无法足额兑付,遭投资者爆料。

据国泰元鑫方面介绍,国泰元鑫曾设立国泰元鑫蓝天环保嘉和1号、2号、3号专项资产管理计划(以下简称“嘉和1号”“嘉和2号”“嘉和3号”)参与上述股权收购或增资扩股。2017年第四季度,上述资管产品陆续到期,蓝天环保(430263.OC)仅支付了部分回购价款。目前,“嘉和1号”已完成普通投资人的清算工作,“嘉和2号”和“嘉和3号”完成了35%的本金分配。

“我们会采取一切合理合法的措施,尽力去推动和完成产品的清算工作,包括诉讼等。目前诉讼工作已经有了一个阶段性的进展,我们在今年2月初申请了立案,法院也已受理,也已经做了相当一部分资产保全工作。”国泰元鑫相关负责人告诉《中国经营报》记者。

股权回购无法完成

蓝天环保日前发布的《关于涉及重大诉讼及银行账户被冻结的公告》,令上述两只未全额兑付资管产品的更多细节浮出水面。

根据公告,国泰元鑫曾于2015年与蓝天环保及其实际控制人潘忠签署了相关合同,由国泰元鑫发行专项资产管理计划,其资产计划与蓝天环保共同对天津凯祥供热有限公司(以下简称“天津凯祥”)及光大蓝天环保科技(北京)有限公司(以下简称“光大蓝天”)等标的公司进行股权收购或增资扩股,国泰元鑫代其发行的专项资产管理计划持有上述标的公司的股权。根据合同约定,在一定期限后,国泰元鑫向蓝天环保转让其持有标的公司相应的股权,潘忠对相关股权收购提供无条件不可撤销的连带责任保证担保。

根据上述“涉及诉讼公告”,基于蓝天环保和潘忠与国泰元鑫签订的相关《股权转让合同》《股权受让合同》《股权受让战略合同》条款约定,国泰元鑫要求蓝天环保及潘忠向“嘉和2号”“嘉和3号”支付股权受让款及违约金合计约1.5亿元,并向法院申请了财产保全,请求冻结被申请人蓝天环保和潘忠存款合计约1.5亿元,或查封两被申请人相同价值的其他财产及权益,法院已经应予准许。不过截至3月15日,涉案被冻结的4个公司账户余额合计仅24.83万元。

记者查询国家企业信用信息公示系统,国泰元鑫目前持有天津凯祥80%的股份,持有光大蓝天50%的股份。国泰元鑫风控负责人表示,对投资标的持股的时候,工商局登记的都是受托管理人的名字。2016年4月1日,蓝天环保又将其持有的天津凯祥股权质押给国泰元鑫,出质数额为60万元。国泰元鑫风控负责人表示,对于该部分股权,目前国泰元鑫未申请解押。

此外,据国泰元鑫透露,1.5亿元蓝天环保双创债去年已获批,其中首期2000万元已发行成功,而蓝天环保已经偿付的部分回购价款便来源于此。根据上述“涉及诉讼公告”,在去年到期时,蓝天环保曾分别向“嘉和2号”和“嘉和3号”支付了约1980万元和1800万元的两笔款项。

定增机构浮亏六成

国泰元鑫与蓝天环保的“渊源”不止于此。

2016年4月,蓝天环保在新三板公开发行股票2245.65万股,以每股8元的价格共募集资金1.8亿元。发行对象包括15名新增机构投资者,其中,国泰元鑫嘉和汇金新三板1号专项资产管理计划(以下简称“嘉和汇金新三板1号”)认购250万股,国泰元鑫新三板 2号专项资产管理计划(以下简称“新三板2号”)认购50万股。

2016年7月,蓝天环保发布2015年年度权益分派方案,每10股转增3股,派0.5元现金,除权后上述定增成本摊薄至5.77元/股。

上述定增股份曾于2017年5月9日解除限售,但同日,蓝天环保因拟收购及开展新业务合作的计划开始长达半年多的停牌。今年2月7日,蓝天环保复牌,单日跳水49.01%,收盘价仅为2.30元/股,日成交122.5万股。若以当日收盘价估算,上述定增股份已浮亏60%。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn