私募自律监管升级 细看四大要点“先礼后兵”
2018-03-28 16:23:52 来源:21世纪经济报道 王丹 评论:

3月27日晚,中基协再放大招,发布《中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》和《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》,再次强化了对私募管理人的自律监管水平,提升了登记备案要求。相关内容要点如下:

一、鼓励调解和解

协会鼓励私募基金管理人与投资者或者相关当事人依法和解,积极承担法律法规规定和合同约定的民事责任,主动作出说明或采取措施减轻或消除不良影响。

凡是能够主动说明情况或者采取积极措施消除不良影响的私募基金管理人,协会不启动调查,不采取纪律处分或不进一步采取自律管理措施,并建议监管部门依法减免行政处罚。

二、三类情况不予入会

投诉事项未解决、存在负面舆情或者经营风险较大的私募基金管理人不予入会。

加强对会员的自律管理,对于违反法律法规和自律规则的会员及其从业人员,且未能主动采取措施消除不良影响的,将实施纪律处分,严肃问责。建立健全会员和从业人员的执业诚信档案和公示制度。

三、异常经营需提交专项法律意见书

对于出现异常经营情形,且未能主动消除不良影响的非会员私募基金管理人,协会将要求其自行聘请律师事务所提交法律意见书,说明是否符合登记规定。

私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员、实际控制人或主要出资人出现以下八种情形,应当向协会提交专项法律意见书:

(一)被公安、检察、监察机关立案调查的;

(二)被行政机关列为严重失信人,以及被人民法院列为失信被执行人的;

(三)被证券监管部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分,情节严重的;

(四)拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的;

(五)因严重违法违规行为,证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的;

(六)多次受到投资者实名投诉,涉嫌违反法律法规、自律规则,侵害投资者合法权益,未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的;

(七)经营过程中出现《私募基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的;

(八)其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定,经营管理失控,出现重大风险,损害投资者利益的。

程序和要求是这样的:

协会将书面通知私募基金管理人委托律师事务所对有关事项进行查验,并在3个月内提交专项法律意见书。同时,私募基金管理人应当向所在地证券监管部门派出机构报告其异常经营情形。

四、自律处罚事项(重要)

对于已经被司法机关、监管部门调查认定不再符合登记规定的私募基金管理人,协会直接根据调查认定结果对其予以公告注销。

协会书面通知无法送达私募基金管理人的,后者将被认定为失联机构,按照相关程序办理,直至注销。

对于未能提交法律意见书或者法律意见书认定其不再符合登记的私募基金管理人,协会将公告予以注销。

对于存在重大经营风险,或者处于调查期间且调查结果尚未形成的私募基金管理人,协会暂停受理新基金备案申请、该私募基金管理人相关重大事项变更申请,以及相关关联方新设私募基金管理人的登记申请。

对因重大违法违规而被注销的机构中具有基金从业资格的高级管理人员一律取消从业资格,加入黑名单。

出具登记法律意见书一年内,相关私募基金管理人被公告注销的,三年内不再接受相关律师事务所和律师出具的登记法律意见书。(律所事后回访调查发现问题,并通知协会撤销相关法律意见书的,不追究责任。)

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn