原副总“老鼠仓”曝光 信达澳银十年“长不大”
2018-02-10 09:01:55 来源:中国经营网 评论:

易妍君

一桩基金经理“老鼠仓”的旧案曝光,令信达澳银基金公司成为市场关注焦点。这家已成立近十二年的公募基金公司,并没有快速成长起来。近两年来,得益于货币基金增长,信达澳银基金公司管理规模增长至近200亿元。但在公募基金应大力发展权益类基金的窗口指导下,曾经以货币基金发展为重的中小基金公司无疑将面临多重挑战。

原高管“利用未公开信息交易”获罪

据中国裁判文书网2018年2月1日披露的广东省深圳市中级人民法院刑事判决书(2016)粤03刑初748号)显示,王某2006年到信达澳银基金公司任研究员,2008年后先后担任精华配置精选、领先增长、产业升级基金经理,其中,2009年到2015担任领先增长基金经理兼投资总监,以及投资决策委员会的执行委员、经营管理委员会的委员。2013年任公司副总经理,分管投资部、研究部、交易部,仍兼任领先增长基金的基金经理和投资总监。

从违法过程来看,王某伙同其妻通过其岳母证券账户先于、同步或稍晚于领先增长基金买卖股票共73只,趋同交易金额合计78346305.84元,获利金额4565501.45元。

广东省深圳市中级人民法院认为,被告人王某作为基金管理公司从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,与被告人蔡某同从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。法院判处王某有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币150万元。

对于王某从事的老鼠仓交易行为,信达澳银有关人士向《中国经营报》记者表示,在本次事件中,王某“并未向公司申报上述案件所涉证券交易账户信息,公司并不知情”。

据其透露,公司制定了《内幕信息和内幕交易控制办法》,并要求员工入职时签订保密协议、自律承诺书。这些制度和措施均已明确规定投资管理人员(含基金经理)不得从事违法违规活动。“我公司多年来高度重视员工行为合规管理,并通过多种方式在公司内部进行合规宣导,采取多种措施加强管理。”其如是强调。

按照信达澳银的说法,王某在入职时以及在职期间,均按照公司要求签署了保密协议书、自律承诺书,且其本人已知悉公司内部制度规定、保密义务及自律要求。

事实上,近几年,公募行业“老鼠仓”事件时有发生。资深基金研究专家王群航指出,作为基金从业人员,都知道不能做“老鼠仓”交易。基金公司也会制定相关规范,各家公司都会执行相关规范,也比较重视这方面的内部风控,这种情况更多属于基金经理个人的道德问题。“如果基金经理偷偷摸摸做、私下做,公司层面的确管控不到。”

信达澳银有关人士进一步解释称,我公司已严格按照《基金法》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等法律法规要求,制定了《员工投资管理办法》,明确员工投资管理各环节的要求,并已在公司内部全面执行。且对于除本人、配偶、父母、子女外的其他社会关系人,若属于其利害关系人的,公司已通过规章制度及日常合规培训中多次明确员工本人应当申报。

公募弱VS专户强

信达澳银基金公司成立于2006年6月,由中国信达(01359.HK)和澳洲联邦银行的全资附属公司康联首域集团有限公司共同发起,是国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司,也是澳洲在中国合资设立的第一家基金管理公司。2015年5月22日,信达证券股份有限公司受让中国信达持有的股权,与康联首域共同持有公司股份。

不过,其公募管理规模与公司发展年限似乎不大匹配。据Wind统计数据,截至2017年12月31日,信达澳银基金管理规模为47亿元(不包含货基),较2016年减少了28亿元。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn

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