好买财富违规未披露是“疏忽”?
2017-12-23 09:34:30作者: 顾梦轩 来源:中国经营网 评论:

基金第三方销售公司碰触监管红线的情况今年以来时有发生,好买财富(834418.OC)就是其中之一。好买财富日前公告称,公司于12月7日收到全国股转公司对公司及相关责任主体,采取自律监管措施的决定。因信息披露违规,公司董事长杨文斌、董事会秘书仇文谨被采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

好买财富对《中国经营报》记者表示,未来会进一步加强对股转系统相关业务规则及其他相关证券法律法规的学习,提高全员合规意识和风险意识,完善健全公司内部控制体系,保证信息披露的及时、真实、准确和完整性。

据悉,在新三板挂牌前,好买财富在私募基金业务开展过程中存在通过互联网向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为。同时,子公司上海好买基金销售有限公司在销售股票型和混合型证券投资基金过程中采取赠送基金份额的方式销售基金。2015年6月,上海证监局对好买财富和子公司出具了责令改正并提交书面报告的决定,并对公司总经理杨文斌和业务直接负责人员陶怡分别出具了警示函。

新古律师事务所王怀涛律师告诉记者,根据规定,私募基金管理人以及基金销售机构只能向合格投资者进行推介、单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量,并且该推介不可以通过公开的方式。“如果通过互联网等方式向不特定对象宣传推介,严重的话有可能构成非法集资等犯罪。”

同时他表示,好买财富子公司在销售股票型和混合型证券投资基金过程中赠送基金份额来吸引更多投资者,这是一种违规销售行为,同时也是一种不正当竞争行为。

然而好买财富新三板挂牌前并没有在公开转让说明书中对此事予以披露。公司挂牌之后,证监会于2016年初通报2015年私募基金检查执法情况,提及好买财富2015年6月被上海证监局责令改正的监管决定后,好买财富才于2016年1月19日补充披露了上述违规。

对此,好买财富相关负责人表示,因工作疏忽,在披露过往行政监管措施事项的过程中发生了遗漏情况,虽非有意为之,但公司也对此事高度关注,在发现问题后即主动与券商及股转系统进行了沟通,并于2016年初即主动进行了补充披露。

王律师分析认为“信息披露迟延的根源同样是多方面的”。他表示,基金销售公司钻法律空子,存在侥幸心理,认为不披露关系不大,一来监管机关不一定会发现,二来发现了处罚不是很重;相反如果主动披露,则可能导致公司的基金产品信誉下降、公司业绩下降等不利影响。“正反两方面权衡之下,基金销售公司选择铤而走险。”

王律师强调,出现上述行为,在一定程度上反映了公司在风控上存在一定的问题。不过他同时表示,也有可能公司是出于利益方面考量,从而采取了一些明知不合法却违规的行为。

对于近期频频发生的基金第三方销售公司违规现象,王律师也给出了自己的看法。他认为,之所以会有这样的事件发生,一些私募基金管理人或者基金销售机构风控合规较弱,甚至为了盈利,甘冒违规风险;监管部门监督不到位,一些违规现象未被及时纠正,导致基金销售公司存在侥幸心理。王律师建议,监管部门应强化对基金销售公司业务活动的监管,发现违规现象要依法严格查处,并做好后续的督促改正工作,对于多次违规的公司,可以实行顶格处罚。

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