暴涨190%再跌30% 新沃鑫禧业绩坐过山车
2017-12-02 09:01:04 来源:中国经营报 评论:

庄会

又近年末,每年的基金业绩排行榜上,总是有数只基金净值大幅上涨,而又与业绩无关,新沃基金管理有限公司旗下的新沃鑫禧债券基金(以下简称“新沃鑫禧”)便是其中之一。10月20日和10月24日,仅仅两个交易日,新沃鑫禧便暴涨190%。有业内人士向《中国经营报》记者表示,作为一只债券型基金,发生这样的暴涨,很可能与大额赎回有关。

有些巧合的是,在疑似大额赎回前不久的9月26日,新沃鑫禧曾发布一份公告。公告显示刚刚召开的基金份额持有人大会通过了一份决议,决议内容为自9月25日起,对新沃鑫禧实施调整后的基金赎回费率,其中持有期超过30日时,赎回费率为0.00%。

记者查看新沃鑫禧第三季度报告发现,某单一机构持有该基金份额达99.998%,且持有期自7月1日起,已远超30日。假如不存在赎回费,那又会是什么原因导致净值暴涨呢?

颇为有趣的是,自成立起至净值暴涨前的10月20日,近10个月的时间,该基金净值仅增长2.68%。

此次净值暴涨是否因大额赎回所致,是否还有其他原因?记者尝试向新沃基金公司求证,新沃基金相关工作人员表示,一切以公告披露为准。

天相投顾基金评价中心负责人贾志则认为,如果(新沃鑫禧)有大额赎回,而又没有赎回费,那一定是有别的收入计入到净值里面了。但在目前的公开数据中无法查询是否有其他费用。“我的判断是,很可能大额赎回后存留的客户无论数量还是金额都是极其微小的,可能只有几万元。而同时,大额赎回也有一个结算的过程,并不是客户马上就把钱提走的。比如先把债卖掉,钱回到账上后,就会产生活期利息。这只基金原来的规模有10亿,如果当日有几万元的利息收入,也会对基金净值产生很大影响。”贾志分析。

作为一只债券基金,2个交易日净值几乎翻倍,这对一小部分投资者来说,的确算是“幸事”了。不过,在接下来的一个月,新沃鑫禧的净值又逐渐回落。截至11月24日,距净值峰值整整一个月后,净值跌去30.04%。有媒体曾拨打新沃客服咨询电话,客服表示,“因仍在计提管理费等各种费用,所以导致基金净值出现下跌”。而据《基金合同》,新沃鑫禧“管理费、托管费分别按前一日基金资产净值的 0.30%和0.10%年费率计提”,并不足以导致基金净值大幅回落。是否因其他费用或其他原因所致?

另据记者从某第三方分析人士处了解到,“这只基金可能要清盘。所以,后续净值出现下跌,是不是还有其他原因,比如小客户的赎回等等。”

无独有偶。新沃基金旗下另外一只基金新沃通盈也曾遭遇大额赎回,而大额赎回的时间是在刚刚成立后的第五天。

资料显示,新沃基金公司成立于2015年8月19日。目前其旗下共4只基金,资产合计48.12亿元(截至2017年9月30日数据)。其中,新沃通盈合同生效日为2016年9月22日,有效认购总户数 206户,总募集资金 2.018亿元。成立后的第五日,即9月27日,新沃通盈基金净值较前一日上涨35.5%,达1.3550元。

上述业内人士表示,这是典型的大额赎回导致的净值暴涨。与此同时,9月26日,新沃通盈暂停了1000元以上的大额申购。尽管如此,业绩曲线上的良好表现,带来了大规模的申购和赎回。据新沃通盈2016年第四季度报告显示,第四季度总申购和总赎回份额分别为7.55亿和7.14亿份。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn