深圳同盈基金被查:疯狂募资38亿
2017-11-04 08:26:04 来源:中国经营网 评论:

熊学慧

向大量非合格投资者推销未经备案的基金产品,且承诺保本及高达16%~18%的年收益率、疯狂吸金超过38亿元。

深圳同盈股权投资基金管理有限公司(以下简称“同盈基金”)今年8月初开始,相继被重庆、江苏、深圳等地警方以“涉嫌非法吸收公众存款罪”立案侦查。该公司负责人谢争江及相关高管亦被采取强制措施。

中国证监会深圳监管局在将案件材料移交到深圳经侦前已查明,同盈基金设立的近20个基金产品中,仅有4个产品进行了备案登记。

《中国经营报》记者得到的最新信息是,重庆、吉林、河北、江苏、广州及成都等地投资人已在筹备成立债权委员会,拟对同盈基金提出破产清算请求,以挽回投资损失。

值得注意的是,同盈基金的产品总能和上市公司攀上“亲戚”。比如,谢争江控制的“新疆华大(谷业科技有限公司)”愣是与华大基因(300676.SZ)扯上“股东”关系,锦江股份(600754.SH)旗下的铂涛集团也被同盈基金拉进了“朋友圈”。

累计发行20只产品

据了解,投资者在成立债权委员会的同时,陆续有投资者以同盈基金涉嫌合同诈骗等名义向当地警方报案。在此之前,已有投资者向江苏、重庆等地警方报案。

江苏苏州姑苏公安分局观前派出所8月20日发出的公告称,同盈基金向社会不特定对象吸收资金,并承诺在一定期限内还付本息,严重扰乱金融秩序。而深圳警方以“涉嫌非法吸收公众存款罪”对同盈基金负责人谢争江及有关高管采取了强制措施,谢争江目前已被取保候审。

而关于同盈基金案发的原因,谢争江之前在同盈基金官网发过一封告投资者公开信。称自2016年8月起,不断有投资者要求提前赎回本金。到今年9月,同盈基金宣布资金链断裂。

公开信称,因产品“静港基金”“影视基金”和“红石纳米基金”等自营项目发生了严重亏损,无法获得预期投资收益,也就不能按期赎回基金份额并向投资者给付收益。

记者了解到,同盈基金相关账户目前已被警方冻结,深圳警方已委托第三方机构对其资产进行审计,之后将向检察机关提交案件材料,但债权登记事项还未进行。同盈基金办公场所并没有被贴上封条,有部分工作人员仍在现场办公。

同盈基金官网信息显示,该公司成立于2005年7月,注册资本1亿元,经营范围包括发起基金、管理基金、理财顾问等,累计发行了近20个基金产品,投资项目涉及金融服务、能源管理、节能减排等。

警方向投资者提供的信息是,同盈基金涉案金额达38亿元。而多名投资者在自发组织调查后认为,同盈基金自2014年初至案发时募集了70亿元左右,保守测算也超过50亿元。

8成产品未备案

这些巨量资金是怎么募得的?据投资者提供的投资协议等资料显示,同盈基金在全国各地先后设立30多家分支机构并授权众多“代理商”销售其各类基金产品,而销售人员则利用银行、证券及保险等机构职员“飞单”撬走其公司的高净值客户。

有投资者称,在最高达到募集资金额度50%的高额返点诱惑下,同盈基金及其销售人员的手段五花八门,甚至还在其招募说明书声称是某上市公司的股东,以此迷惑投资人。

“同盈基金的项目负责人还带我们到华大基因总部参观,说同盈是这家公司的股东。”广州投资者许杰表示,出于对“老牌基金公司”及“上市公司股东”身份的信任,他先后投入400多万元认购同盈基金的产品。

许杰提供的一份《委托投资协议》显示,2016年2月24日,同盈基金发起设立规模为2亿元的“现代科技农业投资基金二期”基金产品(监管机构查明此产品未备案),所募资金“将定向投资于新疆华大谷业科技有限公司二期谷子种植基地”。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn