合规管理细则实施倒计时:人才荒倒逼券商大规模招聘
2017-09-29 16:52:50 来源:21世纪经济报道 评论:

  “目前公司的《公司章程》已经过公司党委会审议,但按照《公司法》《公司章程》的相关规定,召开临时股东大会应于会议召开15日前以章程规定的方式通知各股东,董事会召开临时会议应当于会议召开3日以前书面通知全体董事和监事,且要经所在监管部门审批。因此,公司在10月1日前完成《公司章程》修订工作难度较大。”安铁向记者解释。

  此外,在合规人员考核方面也存在冲突。《办法》规定“从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司,应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作,并由合规负责人考核和管理”。

  《全面风险管理规范》规定“子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得证券公司首席风险官同意;子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于50%”。

  “目前行业内大部分公司子公司合规、风控负责人为1人兼任,面临合规总监和首席风险官的双重考核,且总考核权重超过100%,存在考核冲突问题。” 安铁向21世纪经济报道记者表示。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn