合规管理细则实施倒计时:人才荒倒逼券商大规模招聘
2017-09-29 16:52:50 来源:21世纪经济报道 评论:

  该负责人表示,公司此前的合规管理组织体系基本符合新规的要求,公司正在抓紧根据合规新规的要求,进一步修订公司的合规管理制度。“同时我们还将根据合规新规以及协会指引的要求,将各层级子公司纳入公司合规管理统一体系。”

实施难点

  21世纪经济报道记者采访中了解到,对于券商来说,此轮准备中最大的难点在于合规人员的配备问题。

  按照实施细则规定,证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%,且不得少于5人。

  此外,证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。

  “这两年小型营业部开了很多,一大批券商都满足不了合规人员要求。现在对于我们来说当务之急就是招人。”一家中型券商合规总监表示。

  安铁也直言,按照规定在10月1日前配备符合要求的专职合规人员存在较大难度,建立符合条件的合规队伍面临挑战。“《指引》对专职合规人员的要求较高,满足条件的人选有限。”

  “按照证监会口头意见回复,工作人员统计口径包括经纪人。若严格落实《指引》要求,行业内几乎每家营业部均需配备符合要求的专职合规管理人员,人员缺口较大。”安铁告诉记者。记者获悉,包括广发、安信在内的多家券商都已启动合规人员招聘计划。

  “按照《指引》,各家证券公司、基金公司都会展开招聘工作。再加上新规对合规人员本身要求较高,在人员配备方面难度很大,”一家中型券商合规总监表示,“这不是钱能解决的问题,而是全方位的问题。现在是整个行业大面积缺人。不是薪酬的问题,是根本找不到合适的人。”

  “我们正在统计落实营业部的合规人员需求数量、分公司可通过转岗调配合规人员的数量和无法配置人员的数量。暂时找不到人的地方只能通过人员调配,尽量满足监管要求。”上述合规总监告诉记者。

人员缺口

  券商人士认为,《指引》在证监会《合规管理办法》的基础上,对高级管理人员的合规管理要求、合规管理体系构建、合规管理职责、合规管理保障机制、自律管理等方面进行了细化,对有效落实《合规管理办法》具有较强的现实指导意义。

  “该《指引》针对合规管理工作中的突出问题和薄弱环节,提出了更为明确具体、针对性和操作性更强的要求,有利于证券公司全面推进合规管理体系建设,切实提高合规管理水平。”一家券商合规人士表示。

  不过,他认为《指引》个别规定要求过于严格,如要求工作人员(包括经纪人)15人以上的分支机构配备专职合规管理人员,且应当由其所在单位一定职级以上人员担任。

  配备符合要求的专职合规人员成了券商面临的最大挑战。“我们一直在和协会沟通,把我们的问题和困难反映上去。希望可以放宽期限。不仅对于我们是难题,对整个行业来说,挑战都很大。”上海一家中型券商合规总监表示。

  另一家券商合规负责人向记者表示,建议证券业协会充分关注行业合规管理新规的推进落实情况,针对行业普遍存在或难以解决的问题,给予一定的指导或政策解读。同时,考虑到《指引》颁布日期较晚,希望证券业协会给出一定宽限期。

  实际上,对于券商来说,除了人员配备上,在制度修订上以及合规人员考核方面也面临一定困难。首先,制度修订面临难以按时完成的难题。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn