券商遭监管谈话:分析师删朋友圈 不当拉票将永久禁入
2017-09-26 16:05:05 来源:券商中国 评论:

  3、研究所已经建立合理的研究人员绩效考核和激励机制,大家应该客观理性看待评选结果。

  4、研究人员应自觉抵制、拒绝参加有些存在利益冲突、缺乏公平性、违反分析师独立性的评选活动,共同促进资本市场健康发展。

  5、研究人员应加强自身分析师职业道德建设。对于不当行为,研究所将对当事人和相关负责人进行严肃处理;涉嫌违法的,将主动报告相关部门。

  研究人员应牢固树立大局意识,在投票期间尤其注意规范自身行为,避免成为媒体焦点以及带来不良影响。

  特此通知。

  研究所

  2017年9月21日

处罚力度加大

“不恰当拉票”永久不得参评

  新财富分析师评选公约已经存在多年,今年同样在往年的基础上进行了细化和明确。而据券商中国记者了解,此前(2016年)的新财富投票公约为:

  所有参评的证券研究机构、分析师、销售服务经理、及投票方须订立本公约,并共同遵守。

  一是参评证券研究机构、分析师和销售服务经理不得进行与研究专业无关的拜票、催票等行为;秉持严谨专业的态度,采用恰当方式展示自己的研究和服务成果。

  二是投票方体局一个完整评选年度内参评方提供研究服务的数量与质量进行综合客观评价,自觉抵制各种不恰当拉票行为。

  三是如有违反本公约相关规定的行为,可向新财富举报,一经查实,新财富有权取消相关候选人、投票人当年的参评及投票资管,并将有关情况向监管机构反映举证。

  而今年的新财富最佳分析师评选公约也从“参评候选方”和“投票方”两方分开进行约束,其中在针对参评候选方的约束来看,“参评证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为;秉持严谨专业的态度,采用恰当方式展示自己的研究和服务成果。”这一条规定与去年公约并无多大改变。

  但更明显的变化在于处罚力度的加大,比如去年受到处罚是当年不能参评。今年则更进一步细化了,而且处罚也尤为严厉,其中最轻的处罚为“相关证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理将视情节严重性取消1-3年参评资格”;但如果是“与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票”,则是永久不得参评。

  据券商中国记者了解,新财富每年评选规则的变化各会有不同的考量标准,而如果是关于评选公约的变化,则是为了营造健康评选环境,贯彻“公平、公正、公开”原则,发扬“客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜”的评选精神,维护中国证券研究行业健康有序发展。

今年的公约全文如下:

  新财富最佳分析师评选公约

  (参评候选方)

  为营造健康评选环境,贯彻“公平、公正、公开”原则,发扬“客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜”的评选精神,维护中国证券研究行业健康有序发展。所有参与新财富最佳分析师评选的证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理须签订本公约,并共同遵守。

  1、分析师、销售服务经理在评选年度,具备符合参评条件的相关执业资格;同时,在评选年度未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查,未受到过中国证券业协会自律惩戒。

  2、证券公司研究所/机构销售部在评选年度,未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查,未受到过中国证券业协会自律惩戒;同时,机构承诺所推荐的均为合规分析师/销售服务经理。

  3、参评证券研究所/分析师、机构销售部/销售服务经理不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为;秉持严谨专业的态度,采用恰当方式展示自己的研究和服务成果。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn