涉登云股份造假新时代证券被罚3000万
2017-05-13 09:54:09作者:​崔文官 来源:中国经营报 评论:

新时代证券因其保荐的登云股份(002715.SZ)IPO造假被立案调查结果终于尘埃落定。登云股份披露公告显示,新时代证券在为登云股份首次公开发行股票并上市提供服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件。证监会拟决定:责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收入1676.96万元,并处1676.96万元罚款。

此项针对新时代证券的调查从去年12月22日开始,在此期间,新时代证券曾因登云股份被查,导致其被南通锻压(300280.SZ)“炒鱿鱼”。除此之外,新时代证券还有多单投行业务遇阻。

据Wind资讯数据显示,去年2月16日至今的一年多的时间内,由新时代证券担任独立财务顾问的已披露的重大重组事件共有19项,其中有5项已完成,5项失败,其他项目处于“董事会预案”“过户”“证监会反馈意见回复”“发审委未通过”“董事会暂停审核”等进展中。

投行业务受牵连?

上海地区一位机构人士称:“如果证监会调查认定新时代证券存在责任,那相关的投行业务会受到很大影响,包括人事变动、项目暂停、投资者索赔等等。”

登云股份自去年8月上市以来,业绩就呈现下跌趋势。业绩变脸导致登云股份遭调查。与此同时,监管层也向登云股份的保荐机构新时代证券发去了问询函,就登云股份的三包索赔费用问题、净利润连续下滑问题、募投项目未达预期问题等进行问询,并对新时代证券立案调查。

2015年10月20日,登云股份因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。目前,登云股份涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕,该公司于4月29日披露了这一调查结果。证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》指出,登云股份在其IPO申请文件中,存在虚假记载、重大遗漏。上市后,登云股份的2013年年报、2014年年报以及2015年一季报也出现了虚假记载、重大遗漏的情况。

新时代证券此次被立案调查,是否也会遭遇业务被暂停?《中国经营报》记者多次尝试联系新时代证券方面,公司相关人士称收到记者的采访函,但截至发稿并未得到公司回复。

投行问题频出

受此影响,新时代证券与南通锻压的合作也“告吹”。今年2月15日,上市公司南通锻压公告申请撤回重大资产重组申请文件,披露了新时代证券被立案调查的信息。因为作为独立财务顾问的新时代证券被立案调查,南通锻压申请撤回了重大资产重组申请文件的议案,并解聘了本次重大资产重组的独立财务顾问。

一位券商人士告诉记者,“按照以往券商业务的惯例,重组审核期间更换独立财务顾问,好比IPO审核期间更换保荐机构,在从严监管的背景下,更换中介机构既费时又费金钱,南通锻压应该是保险起见,避免新时代证券被调查而影响到重组进程。去年兴业证券、西南证券被证监会立案调查时,其部分项目审核被监管层搁置,部分企业的IPO和重组进程被迫暂停。”

此前意图通过跨界收购进入广告营销领域的南通锻压,已经遭遇挫折,在去年10月的上会过程中,被证监会否决,其后又调整方案,于去年12月重新申请并获得“受理”,无奈又遭遇新时代证券被立案调查。

除了南通锻压,记者还注意到,2016年,在新时代证券单独或合作参与担任财务顾问的5家并购重组公司中,有3家未通过证监会的审核。其中南通锻压和申科股份均不是第一次向证监会申请重大资产重组。

在被否决的3家上市公司中,除南通锻压和申科股份外,神农基因(300189.SZ)也是二次申报发行股份购买资产方案。2016年3月17日,并购重组委对神农基因给出审核意见为:标的公司预测2015~2019年持续亏损,本次交易不利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力。

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。
责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn

中国经营报

经营成就价值

订 阅
最新文章
涉登云股份造假新时代证券被罚3000万

新时代证券因其保荐的登云股份IPO造假被立案调查结果终于尘埃落定。登云股份披露公告显示,新时代证券在为登云股份首次公开发..[详情]

过半净值小于1新三板基金转投A股

“现在很多新三板私募基金的基金经理压力都很大,因为过去2014年、2015年发的产品正面临到期,但很多都没赚到钱,亏的多。”上..[详情]