监管大年到底有多严?11家投行遭点名 西南证券等遭重罚
2017-05-10 10:39:09 来源:券商中国 评论:

新时代证券:登云股份违规信披

  2015年10月20日,登云股份因涉嫌信息披露违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查。2017年5月5日登云股份公告披露了新时代证券的处罚结果。

  经查明,新时代证券在为登云股份首次公开发行股票并上市提供服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件。中国证监会拟决定责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收入1676.96万元,并处1676.96万元罚款;同时,对程天雄和王玮给予警告,并分别处以30万元的罚款;对郭纪林给予警告,并处以15万元的罚款。

国信、国泰君安、中泰等收警示函

  2016年底,证监会通报了证券公司投行类业务专项检查请,并开出了一批罚单。

  一是对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞证券等5家证券公司分别采取责令限期改正,同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

  二是对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司,由派出机构谈话提醒,督促其及时整改。

  根据证券公司分类监管规定(2010年修订),上述券商将被扣1~1.5分,但降级与否则需要看有没有加分项。

会所、律所一并遭处罚

  当然,除了券商外,证监会还对一批会计师事务所、律师事务开出了罚单。

  据证监会公布的2016年行政处罚情况综述中显示,中介机构违法案件中,北京兴华会计师事务所、立信会计师事务所、原国富浩华会计师事务所、利安达会计师事务所、北京中同华资产评估有限公司、开元资产评估有限公司、北京市中银律师事务所等多家机构因在保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律服务等业务中未勤勉尽责依法受到相应处罚。

  据了解,证监会之所以切实加大了对中介机构的监管执法力度,是为了全方位督促中介机构承担起资本市场“看门人”角色,发挥完善市场化约束机制、改善上市公司治理的积极作用。

处罚力度加重

  “检查是越来越严格,罚款也是越来越多。”某上市券商投行部相关人士透露,而这也将成为常态。

  “做的越多,风险越多,谁能保证自己项目都超过平均水平。”某资管系券商投行部负责人称,发行人如果要想故意隐瞒,投行就算去调查也难有重大发现。

  据该投行负责人透露,券商去做企业做尽调,通常都会向企业说明调查内容,“毕竟项目都是千辛万苦投标‘抢’来的,你不想干,还有大把的券商排队等着接手。”因此,如果发行人要想刻意隐瞒,定会与供应商串通,中介机构也往往有力不从心的情况。

  “当然,券商投行必须要坚守基本职业操守,服务资本市场。”深圳某中型券商投行部总经理称,券商作为资本市场的重要参与主体,应积极引导客户开展有利于上市公司以及投资者的融资行为,而不是推动或参与跟风式、忽悠式重组。

  “强监管,不出事,这是我们对目前监管的理解。”深圳一家中型券商投行负责人告诉券商中国记者,在监管不断加强的背景下,我们必须精选项目才能有效控制犯错率。同时,也需要我们的投行人员更专业、更细致,认真梳理底稿的之余,勤跑项目现场。

  “精选项目可避免由于一个项目拖累整个投行业务,并影响整个公司的业绩。”某上市券商内核部负责人称。


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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn