监管大年到底有多严?11家投行遭点名 西南证券等遭重罚
2017-05-10 10:39:09 来源:券商中国 评论:

  2016年8月11日早间,山西证券发布公告称,公司控股子公司中德证券收到证监会《调查通知书》,因涉嫌未勤勉尽责,证监会决定对中德证券立案调查。

  2016年9月20日,山西证券公告称,控股子公司中德证券未取得并核查沈机集团和紫光卓远正式签署的《股份转让协议》,未发现紫光卓远披露的《详式权益变动报告书》信息披露存在重大遗漏,其出具的财务顾问核查意见存在重大遗漏。对其财务顾问主办人李庆中、王鑫给予警告,并处并分别处以5万元罚款。同时,责令中德证券改正,没收业务收入300万元,并处以300万元罚款。

  中投证券:资产重组项目遭罚

  与前述三家券商相比,中投证券去年领的这一张罚单分量明显轻了很多。证监会决定对中投证券责令改正,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员曾新胜、任民给予警告,并分别处以5万元罚款。

  据了解,福建金森在2014年5月开展并购福建连城兰花股份有限公司部分股权的工作,中投证券在本次重大资产重组立项尽职调查工作中未勤勉尽责,违反了依法制定的业务规则,没有履行对并购重组活动进行充分、广泛、合理调查的职责,未取得连城兰花有关银行账户资金流水,未发现连城兰花虚构对蔡某某等7家经销商的销售业务,虚增营业收入的事实,所出具的文件存在虚假记载。

  爱建证券:涉及重大资产重组项目

  2017年1月9日,爱建证券收到了今年证监会开出的首张投行业务罚单。爱建证券作为步森股份与康华农业重大资产重组项目独立财务顾问,因为未勤勉尽责,被证监会予以处罚。

  经证监会查明,爱建证券未审慎核查康华农业的银行存款情况、未审慎核查康华农业营业收入和应收账款情况,同时,在尽职调查中未保持应有的职业谨慎。因此,证监会责令爱建证券改正违法行为,并处以30万元罚款;对王建辉、彭娟娟给予警告,并分别处以10万元罚款;对廖标稳给予警告,并处以8万元罚款。

  西南证券:一波未平一波又起

  时隔近一年,西南证券因大有能源项目被立案调查终于有了结果。上周五,西南证券发布公告称,该公司因涉嫌未按规定履行职责,证监会拟决定对西南证券违法行为责令改正,给予警告,没收业务收入1000万,并处以2000万罚款。而大有能源直接负责的三位主管和业务人员也被给予了警告,及相应的罚款。

  西南证券另一单立案调查今日也有了结果。

  西南证券今日收到证监会《行政处罚事先告知书》,西南证券作为鞍重股份 2016 年重大资产重组财务顾问,公司在对标的公司浙江九好办公服务集团有限公司 (以下简称九好集团)的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。

  根据《证券法》第二百二十三条规定,中国证监会拟决定:

  一、责令公司改正违法行为,没收业务收入100万元,并处罚款 500万元;

  二、对童星、朱正贵分别给予警告,并分别处以10万元罚款。

  据公告显示,九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。公司 2016 年 4 月出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。

  今年三月初,九好集团因忽悠式重组被证监会点名批评,3月17日该项目的财务顾问西南证券就收到立案调查通知书,称该公司因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对公司立案调查。

  据3月10日证监会新闻发言人张晓军表示,证监会准备对九好集团、鞍重股份及主要负责人员做顶格处罚。主要是因为九好集团与鞍重股份在信息披露上存在虚假记载和重大遗漏,两者企图以此重组成功,谋求借壳上市。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn