监管大年到底有多严?11家投行遭点名 西南证券等遭重罚
2017-05-10 10:39:09 来源:券商中国 评论:

监管大年!这是最近机构研报里大概率提到的一句话。西南证券应该体会最深,上周五刚因大有能源被罚没3000万,事涉鞍重股份重组的罚单又来了,今天又被罚没600万元。

  事实上,2016年“最严监管年”即已拉开帷幕,伴随着IPO、债券、并购重组等多项投行业务核查工作的推进,监管层已公开对多家券商投行进行了处罚或立案调查。据行业人士透露,随着更多违规项目浮出水面,被处罚的券商也会随之增多。

  券商中国记者据证监会的公开信息,对2016和2017年的“罚单”进行了不完全统计,发现有11家投行遭点名批评或处罚。包括兴业证券、信达证券、中德证券、中投证券、爱建证券、西南证券、新时代证券、国信证券、中泰证券、国泰君安证券、东莞证券等。此外,证监会还对一批会计师事务所、律师事务开出了罚单。

  哪些投行项目成为受罚重灾区?统计来看,主要包括欺诈发行、虚假记载、信息披露存在重大遗漏、尽职调查不充分、出具含有虚假记载文件、财务核查存在重大遗漏等

  从处罚来看,2016年有兴业证券、信达证券、中德证券和中投证券收到了证监会的处罚通知,涉及罚没款共计6848万元。而2017年新时代证券、西南证券和爱建证券三家就被罚没6383.92万元。不到五个月的时间,券商投行被罚没金额接近去年全年。

  来听听投行业务人士的说法吧(应被采访投行人士需求,我们这里略去实名)!

  投行人士A:现在监管越来越严格,投行业务是越来越难了。

  投行人士B:是呀,经过这几次的检查和处罚,我们有好些个老投行就彻底不干了。

  投行人士A:做得越多,风险越大,业务生态环境也大不如前,关键还心累。

  投行人士B:现在监管部门还特别关注投行的绩效问题,上次监管部门来检查的时候,主要问的就是这一块。

  投行人士A:如果真的连投行如何发放奖金都要制定统一标准,那真是要伤了大多数投行人的心啊。

  投行人士B:分时间按比例下发奖金到不稀奇,只是现在项目标准高,且各种检查,自然打击了一大片人的积极性。

  投行人士A:对,收入和贡献也不成正比了。

  投行人士B:没看今年的罚金已经快赶超去年全年了么?

11家投行遭点名批评或处罚

  除了新三板,券商投行的股权业务成为违规高发区。据券商中国记者不完全统计,2016年至今,有15家券商因投行业务违规而遭到证监会点名批评或处罚,遭罚名单中不仅有兴业证券、西南证券、国信证券等大型综合券商,也不乏新时代证券、中泰证券、东莞证券等中小型券商。

  兴业证券:事涉欣泰电气欺诈发行

  2016年7月25日,兴业证券因欣泰电气涉嫌欺诈发行领到了券商有史以来的最重罚单。兴业证券不仅被罚没5700余万元,同时还自掏5.5亿元设立先行赔付专项基金,赔偿因*欣泰欺诈发行而受损的投资者。

  信达证券:涉及振隆特产IPO造假

  同样因IPO造假被处罚的还有信达证券。据证监会的调查结果显示,信达证券存在未审慎核查振隆特产与主要客户销售情况、未审慎核查振隆特产生产情况、未审慎核查振隆特产存货情况等违法事实。

  随后证监会开出罚单,没收信达证券业务收入160万元,并处以320万元罚款。并对寻源、李文涛给予警告,并分别处以30万元罚款。

  与此同时,证监会还对寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  中德证券:事涉再融资项目

  而去年,中德证券则是因为再融资项目领了罚单。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn