方正证券等方正系四家上市公司被顶格处罚
2017-05-05 19:32:33 来源:中国经营网 评论:

本报记者 罗辑

5月5日,证监会新闻发言人邓舸在新闻发布会上披露,证监会日前对方正证券信息披露违法等四宗案件作出行政处罚。案件案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等,案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久,4宗案件共涉及49个主体,其中,涉及法人主体10个,自然人主体39个,罚款金额共计1,113万元。

实际上,梳理相关案件背景,这也是2016年12月20日,包括方正证券在内的“方正系”四家上市公司发布的《行政处罚事先告知书》中,涉及的相关处罚落地。

据证监会披露,方正证券股份有限公司(简称方正证券)等信息披露违法案中,方正证券自IPO开始并延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系,违法情节严重。此外,方正集团还隐瞒其股东签署的对方正集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议,未配合方正证券履行信息披露义务。

证监会对方正证券、控股股东及其他信息披露义务人分别给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员李友等亦分别给予顶格30万元罚款,李友还因同时涉及多案的情形从重处罚,给予终身市场禁入。

而除方正证券外,另有三家涉案上市公司中国高科、方正科技、北大医药及其相关方同样被给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员分别给予顶格30万元罚款,余丽也因同时涉及多案的情形从重处罚,给予10年市场禁入。

至此,本次处罚全面覆盖上市公司、控股股东和实际控制人等各类主体,全面覆盖未按规定披露关联关系、关联交易以及上市公司的大股东、实际控制人持有股份发生较大变化未披露等多种信息披露违法行为。

证监会称,上市公司是资本市场的基石,其信息披露质量直接关乎市场信心与投资价值,对于资本市场健康持续发展至关重要。证监会将始终坚持依法、全面、从严的监管理念,坚持以信息披露为核心的上市公司监管原则,强化市场主体信息披露法律责任,对各类信息披露违法行为零容忍,依法严肃惩治信息披露不实行为,涉嫌犯罪的坚决移送公安机关,彻底清除害群之马,切实维护市场“三公”秩序,保护中小投资者合法权益。

方正证券相关人士告诉记者,截止记者致电,目前公司尚未收到相关函件,一旦收悉将及时公告。


*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。
责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn