证券投顾乱象须系统诊治
2017-03-25 10:16:26作者:荆丽娟 来源:中国经营网 评论:

供需失衡令曾受冷遇的证券投资咨询牌照突然开始走红。一方面近年来,证监会并未颁发新的证券投资咨询牌照,转让市场主要围绕存量牌照博弈。另一方面,监管加码之下,持牌经营是金融行业的基本要求,牌照显然是合法经营的敲门砖。金融业务持牌经营监管原则的确立,使市场对各类金融牌照的需求大增,点燃了大大小小各类牌照的交易热情。

另据记者了解,目前咨询投顾牌照的以地方交易所居多,尤其是在今年年初证监会牵头清理整顿各类交易场所之后,为了避免触碰监管高压线,都急于向合规金融机构转型。此前,一部分地方交易所因各种违规层出不穷,被监管层点名列入重点监管名单。

虽然自证券投资咨询行业诞生至今,监管层对其惩戒性约束数不胜数,并先后颁布修订了规范标准,但证券投资咨询业务违规屡禁不止的现象仍层出不穷。

记者调查发现,截至目前,仍有部分证券投资咨询机构客服人员通过电话、短信、微信、微博、QQ等通讯社交工具,公然荐股、承诺预期收益、抛出“一对一操作指导”“跟买即拉升”、兜售“一手内幕”等。部分机构为了混淆视听,迷惑投资者,甚至故意隐去投资咨询字样,自称为证券公司员工。就在今年1月,新三板公司指南针(430011.OC)也因使用个人账户收取客户证券投资顾问服务费用,并且部分投资咨询文稿缺少合规审核,收到证监会行政监管措施决定书。

笔者认为,对于证券投资咨询机构的监管,证监会应该实施动态监测、系统诊治。从从业人员的准入标准、到业务的操作规范乃至公司的治理结构都要严格规范。

3月17日,证监会新闻发言人邓舸在新闻例会上表示,证监会日前对2017年专项执法行动进行了整体部署,将严厉打击四类案件。而“非法从事证券投资咨询活动、编造传播虚假信息等股市“黑嘴”以及中介机构丧失职业操守的行为”就被重点强调。

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