一85后女私募老总操纵股价 获330万罚单
2017-03-09 13:41:14作者:杨 建 来源:中国经营网 评论:

3月6日,广东证监局官网发布消息称,一位85后私募女老总因操纵广汽集团(601238,SH)股价,合计被罚330万。

操纵股价被罚330万

  3月6日,广东证监局网站显示,监管层前期对骄龙资产操纵广汽集团股票价格行为进行了立案调查、审理,该案现已审理终结并出具行政处罚决定书。这也揭开了美女私募老总王宇涵的面纱。

  调查显示,2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日临近尾市收盘时段,骄龙账户组利用资金优势,连续买入,以高于申报前市场最新成交价的委托价格大量申报买入广汽集团股票,故意拉抬“广汽集团”股价,影响该股当日收盘价。骄龙资产在实施上述交易过程中,主观上具有影响股价、维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险的意图。

  不过,广东证监局表示,由于本案不存在拉抬后反向卖出股票,故未认定违法所得。骄龙资产上述行为违反了《证券法》的关于禁止操纵证券市场的规定,构成操纵证券市场行为。骄龙资产法定代表人兼总经理王宇涵是直接负责的主管人员,依据《证券法》第二百零三条的规定,对骄龙资产处以300万元罚款,对王宇涵给予警告,并处以30万元罚款。

王宇涵曾是大韩航空乘务员

  据基金业协会官网显示,骄龙资产成立于2014年12月24日,登记时间为2015年4月23日,目前为基金业协会的观察会员。从骄龙资产王宇涵的简历来看,出生于1986年6月,2007年9月~ 2009年9月曾任职大韩航空乘务员;此外在2009年9月~2011年3月任职于银河证券IB业务经理,此后在2011年3月~2012年3月任职于广发银行常州分行任职信贷经理,此后任职于中国南海石油联合服务总公司资本运营部经理;2014年11月~2015年4月任骄龙资产的总经理。

  早在2016年的8月15日,广汽集团就曾疑被骄龙资产控盘而遭上交所问询,要求广汽集团披露以下内容,包括骄龙资管产品是否存在一致行动关系、与公司其他股东存在关联关系或者一致行动人关系,并要求说明广汽是否接待过骄龙资产的调研来访等问题。

  广汽集团于2016年8月18日回复上交所,称公司及相关人员与骄龙资管及其一致行动人不存在投资、咨询、资产管理等方面的利益关系。此后证监会在2016年8月19日在新闻发布会上表示,已经对广汽集团股票异常展开调查,有关情况将适时公布,而时隔半年多,结果终于浮出了水面。

  值得注意的是,广汽集团股价在2015年6月18日~2016年5月13日期间涨幅达40.67%,截至2016年三季报,骄龙资产旗下5只产品合计持有广汽集团1.9841亿股,其中银河资本骄龙1号资管计划已退出前十大流通股股东名单。

  昨日,上海明伦律师事务所王智斌对《每日经济新闻》记者表示,通过尾市大量买入,拉升股票价格的行为,存在着操纵股价的嫌疑,不管其是否卖出、是否获利。而如果没有认定违法所得,则只是关系到处罚以及罚金的问题了。


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