新时代证券涉登云股份信批违规被调查 今年三度踩雷
2017-02-22 13:07:34 来源:新京报 评论:

不同于其他金融机构集中于西城金融街附近,新时代证券北京总部位于海淀区的西海国际中心,该中心位于中关村核心区,苏州桥与北三环交汇点,周边分布着多家大型国企、央企总部。

  据中国证券业协会的数据显示,新时代证券2015年营收与资产总量在业内排在50名附近,位于证券行业中游。

  从最近的消息来看,新时代证券新年的日子并不好过。2月16日,上市公司南通锻压的一则公告,披露了新时代证券被证监会立案调查的消息,遭南通锻压“炒鱿鱼”。而这一切又缘起新时代证券保荐的登云股份被查。

  一位券商人士称:“如果证监会调查认定新时代证券存在责任,那相关的投行业务会受到很大影响,包括人事变动、项目暂停、投资者索赔等等。”

  不过,2月20日,一位新时代证券工作人员告诉新京报记者,“现在公司挺正常的,没听到什么不利消息。”

  在此之前,新时代证券还曾于今年初两度“踩雷”,受到监管部门批评处罚。

  被南通锻压“炒鱿鱼”

  2月16日,南通锻压(公司全称:南通锻压设备股份有限公司)一则公告宣布解聘新时代证券。

  公告称南通锻压申请撤回重大资产重组申请文件,并解聘本次重组的财务顾问——新时代证券,解聘原因是去年12月26日,新时代证券收到了证监会的调查通知书,因涉嫌违法违规,证监会对其立案调查。

  公告显示,据证监会于2016年12月22日向新时代证券下发的《中国证券监督管理委员会调查通知书》,因涉嫌违法违规,证监会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定对新时代证券立案调查。

  按照以往券商业务的惯例,重组审核期间更换独立财务顾问,好比IPO审核期间更换保荐机构,在从严监管的背景下,更换中介机构既费时又费金钱,往往是企业的无奈之举。

  一位券商人士认为,南通锻压应该是保险起见,避免新时代证券被调查而影响到重组进程。

  据了解,去年兴业证券、西南证券被证监会立案调查时,其部分项目审核被监管层搁置,部分企业的IPO和重组进程被迫暂停。

  此前意图通过跨界收购进入广告营销领域的南通锻压,已经遭遇挫折,在去年10月的上会过程中,被证监会否决,其后又调整方案,于去年12月重新申请并获得“受理”,无奈又遭遇新时代证券被立案调查。

  因此,上述人士认为,“南通锻压的换人举动很正常。”此前,万科在资产重组中,就更换过财务顾问。

  缘起登云股份被查

  南通锻压16日的公告中并未提及新时代证券被查的原因,不过去年12月29日,南通锻压曾发布新时代证券“关于南通锻压发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易之独立财务顾问复核报告”(以下简称复核报告)。该报告中显示,“立案调查涉及本保荐机构保荐的怀集登云汽配股份有限公司IPO项 目”。

  主营汽车发动机进排气门产品的登云股份,自上市以来,业绩就呈现下跌趋势。2014年净利润暴跌44.98%,彼时公司尚能盈利1862万元,不过2015年公司就巨亏5311万元。2016年半年报显示,公司亏损505万元。

  去年8月登云股份因上市后业绩变脸遭调查。2016年7月30日,登云股份发布公告称,“公司股票可能被深交所实施退市风险警示并暂停上市”。

  与此同时,监管层也向登云股份的保荐机构新时代证券发去了问询函,就登云股份的三包索赔费用问题、净利润连续下滑问题、募投项目未达预期问题等进行问询。

  新时代证券因督导不力一度受到市场质疑,直至因此而被南通锻压解聘,损失真金白银。

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