面临最严整顿 地方交易所关停易转型难
2017-01-24 15:48:26作者:汪洋 来源:中国经营报 评论:

充斥违规与争议的地方交易所迎来最严整顿期。

近期,证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议(下称“联席会议”)第三次会议将部分交易所业务直接表述为涉嫌非法期货、聚众赌博等,此次监管力度之大远超前两次部际联席会议牵头的清理整顿,因而被业内人士认为是监管层近年来的“最严整顿”。福建省和江苏省已经开始约谈相关单位,全力推进清理整顿工作。

接近江苏省监管层的相关人士对《中国经营报》记者表示,江苏省于2017年1月16日召开了全省交易场所的会议,明确江苏分散式柜台交易模式(俗称“OTC模式”)与微盘交易模式3月底全面下线;发售模式停止开发新会员,新品不再批,已批产品到期下线,限期整改,逐步关停等。与此同时,深圳前海首华国际商品交易中心、海西商品交易所、河北滨海大宗商品交易市场等交易场所或成首批受到整顿的相关机构。其中,深圳前海首华国际商品交易中心办公现场一片狼藉,疑被关停。

对此,北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越认为,监管层对地方交易所的乱象到了必须重拳出击的时候,但地方交易所宏观方向上没问题,监管层需要对违规违法的机构“切一刀”,而不是对行业“一刀切”,要保证合法企业拥有良好的金融创新环境。

违规模式定性

联席会议明确指出,国务院对清理整顿各类交易场所的工作十分重视,先后下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)。

会议指出,一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资。

更为关键的是,会议对部分交易所的行为直接进行了定性。会议认为,经过前段时间的摸底排查,部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;“微盘”交易涉嫌聚众赌博。此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟须予以清理整治。

某地方金融办工作人员对记者表示,会议的直接定性让此次的清理整顿力度明显加大,此次定性的这些交易模式正是诱发金融风险的主要来源,这将导致相当比例的交易所暂停相关业务,问题严重的将直接关闭交易所。

除了交易所本身,联席会议还要求工业和信息化部与证监会制订地方交易场所信息技术规范,禁止连续集中竞价交易,督促违规软件开发商整改。约谈郑大信息技术有限公司、北京金网安泰信息技术有限公司、北京时力科技有限公司、杭州高达软件系统有限公司、恒生电子股份有限公司等软件企业,要求其对不符合国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件规定的软件产品限期整改并组织验收,否则依法予以处理。

与此同时,文化部也于联席会议第三次会议当天召开了座谈会。会议指出,部分地区还未将文交所纳入地方文化厅的管理,个别文化产权交易所甚至以经营艺术品的名义从事非艺术品经营活动,误导公众和舆论,造成不良社会影响。根据文化部2016年修订出台的《艺术品经营管理办法》,艺术品为标的物的投资经营活动及服务将纳入管理,并对艺术品市场实施全方位的内容监管。

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