中泰证券新三板、投行接连遭查 保荐有缺自家IPO就行?
2016-12-29 13:36:01 来源:中国经营网 评论:

12月23日,证监会通报证券公司投行类业务专项检查情况。其中,对中泰证券等5家证券公司分别采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

  今年以来,中泰证券接连遭查。今年9月6日,中泰证券发布公告称,公司因涉嫌违反证券期货相关法律法规,证监会决定对其进行立案调查。接近中泰证券的人士表示,中泰证券被调查,主要是因为新三板业务出现了问题。

  由于此前中泰证券保荐的ST鑫秋因涉嫌财务造假,已被监管部门调查。作为主办券商的中泰证券,在ST鑫秋上市之前,对其财务造假问题没有发现任何蛛丝马迹,而在公司财务造假问题浮出水面后,中泰证券也未督促公司发布公告向投资者揭示风险。  

  而在9月2日,因未对关联交易和对外担保情况作出及时披露,联科股份被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。作为联科股份的主办券商,中泰证券也被牵涉其中。

  除此之外,中泰证券自身也在IPO。今年3月22日,中泰证券向证监会报送了《首次公开发行股票招股说明书》(申报稿),目前中泰证券上市申请已获证监会受理。有分析指出,中泰证券自身IPO也在排队中,上述立案调查可能延后其IPO进程。

  针对证监会的此次通报,目前,中泰证券有哪些整改措施? 通报中提到检查范围涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务。这对贵公司的业务有哪些影响?被查的这些事件,对自身的IPO影响有多大?针对上述问题,中国经济网记者采访中泰证券,截至发稿,尚未收到回复。

中泰证券投行类业务遭专项检查

  12月23日,证监会官网通报证券公司投行类业务专项检查情况。证监会表示,为督促中介机构归位尽责,引导证券公司树立合规意识、提升内控水平,2016年7月,我会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查,检查范围涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务,检查重点包括内部控制的有效性和执业行为的合规性两个方面。

  本次专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面,具体表现在:一是内部控制机制未有效执行;二是内核工作流程不完善、缺乏独立性;三是尽职调查未履行关键核查程序;四是持续督导尽责程度不够;五是工作底稿未按规定编制、留存。

  证监会表示,根据发现问题的情形不同,该会拟采取以下措施:

  一是对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司分别采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

  二是对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司,由派出机构谈话提醒,督促其及时整改。

  此外,全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。

  本次专项检查是对证券公司开展保荐、财务顾问和新三板推荐等投行类业务的一次全面检查。各证券公司应当认真查找投行类业务内部控制和执业行为中存在的问题、切实整改,不断强化对投行类业务的合规管理和风险控制工作。

  “下一步,我会将继续加大监管执法力度,督促中介机构归位尽责,促使证券公司强化主体意识,提升内控水平和执业质量。”证监会表示。

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