或祸起新三板做市违规 中泰证券遭立案调查
2016-09-07 10:37:42 来源:21世纪经济报道 评论:

  昨日晚间,中泰证券发布公告称,因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规,证监会决定对公司进行立案调查。至于具体被调查原因,中泰证券尚未对外公布。不过,一位中泰证券知情人士向21世纪经济报道记者透露,立案调查一事与新三板做市业务有关。

  全国中小企业股份转让系统数据显示,中泰证券是新三板挂市场上最大的做市商,累计做市303家企业,居于首位。通过发力新三板,中泰证券从地方性券商已然跻身第二梯队。

  不过对于最大做市商的中泰来说,近期可谓麻烦不少。就在9月2日,股转系统发布监管公告,因对联科股份(831458)的违规事实,未能审慎、恰当的发表意见,没有做到勤勉尽责,全国股转公司对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

  股转系统披露的信息显示,自2014年12月12日起,联科股份有至少7次违规事实,多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关,而这些信息并未在临时公告或定期报告中履行信息披露义务。

  身为主办券商的中泰证券自然难逃其责。股转系统指出,对于联科股份的违规事实,中泰证券未能审慎、恰当的发表意见,没有做到勤勉尽责。

  而在此前,中泰证券的另一新三板项目ST鑫秋刚刚收到中国证监会的《调查通知书》。ST鑫秋此次涉嫌违反证券法律法规,中国证券监督管理委员会依法立案调查。


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