东北证券发力新三板
2017-05-27 10:25:58作者:朱会珊 来源:中国经营网 评论:

5月21日,全国股转系统发布的《2017年挂牌公司创新层初步筛选名单的公告》显示,一共有1329家企业上榜。筛选名单中,有710家新进企业,321家企业落选,剩下的619家企业仍然留在创新层。该名单在一定程度上反映出券商在新三板的价值挖掘能力。从做市来看,命中率最高的前三名券商分别是:东兴证券、东北证券和第一创业证券。命中率分别为72.22%、71.52%和68.27%。

命中率排名第二的东北证券近年来在新三板领域异军突起。其中,2017年前4个月,东北证券股转业务新增做市企业43家,在做市商新增做市企业数量上暂列第一。

在挂牌企业超过一万家之后,新三板正在告别“冲量”时代,今年以来挂牌增速趋缓。据Wind数据显示,截止到5月26日,新三板新挂牌企业总数为1192家,这一数字只有2016年的一半。

上海某券商业务部门负责人告诉《中国经营报》记者,新三板发展前景不明朗,企业融资也呈分化局面,优质企业可以顺利融资,一般的企业很难融到资,所以,一般的企业不愿意在新三板挂牌,而对于特别优质的企业,IPO可能比新三板挂牌更有吸引力。

在这样的背景下,东北证券在新三板市场深耕的原因是什么?在东北证券总监付立春看来,新三板是公司全产业链综合化一站式服务的布局。以新三板挂牌为入口,“我们还提供包括企业融资在内的财务资金服务。”

付立春强调,督导只是一个起步,未来券商要发展的是全产业链投行服务,也就是所谓的一整套流动性的解决方案,以此更好地满足优质新三板企业的投资需求。

东北证券的转型发展也令其异军突起。据Wind显示,在持续督导主办券商中,各券商挂牌分布情况,东北证券占比2.92%,排名第八。在今年的做市商新增做市企业数量中,其晋级暂列第一。2017年前4个月,东北证券股转业务新增做市企业43家。

“做市商有两个作用,一是为企业提供更多的流动性。二是,作为一种投资方式去和企业绑定,然后提供投资服务。”付立春告诉记者,做市其实也是一个精选策略,精选优质企业,给它提供流动性,然后,帮助企业继续成长的过程。这也是我们在新三板上的策略布局。

对于深耕新三板的东北证券来说,其他的业务发展似乎并不那么顺利。

5月5日,东北证券公告称因下属营业部员工涉嫌合同诈骗犯罪,公司代销金融产品业务被证监会吉林监管局叫停半年。证监会吉林监管局认为东北证券部分员工私自推介代销的金融产品,数额巨大影响恶劣。

而就在一个月前,东北证券督导的新三板公司同智科技违规担保,并且未及时披露,全国股转系统认为东北证券未能尽责,要求其提交书面承诺的自律监管措施。

业内人士分析,目前监管态势下,券商处于持续督导期的处罚接连不断,由于此前券商大量地铺开业务,如今“一人盯数家”的情况较为普遍,人力不足常常影响业务质量。

对于公司内部员工的风险把控,付立春表示,我们对这一块的持续督导的要求一直都很高。随着监管要求的提高,可能强度会比较大,当然对员工的专业性也是在不断地提高的。

除了近一个月内两度被监管层处罚外,东北证券业绩表现同样不佳。

在2016年公司净利润同比下降 50%后,今年一季度,东北证券实现净利润1.93亿元,较上年同期减少51.70%。


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