员工造假三年诈骗7500万 华宸信托承认内部管理有漏洞
2017-05-27 10:24:20作者:崔文官 来源:中国经营网 评论:

经过公安侦查,合计8000万元的诈骗款早已被高某黑彩赌博等挥霍一空,此前另有投资者接受媒体采访时指出,高某2009年下半年开始涉及网络黑彩赌博,结果窟窿就越来越大,于是就开始黑客户的钱,希望通过赌回来,从而弥补窟窿和赚钱,在做的过程中,被陷进去,资金链越来越长,最后资金链断裂,被人起诉,事情败露。

在交易的三年时间内,高某一直行事缜密。记者注意到,法院判决书披露,高某至少利用了5位关联人作为假的信托受益权转让人,并利用他们的银行卡进行资金往来。

法院判决书显示,高某证实,其利用保管华宸信托空白缴款收据和业务章的便利条件,私下与客户签订假合同,华宸信托将其保管的业务章收回后,其私刻公司四枚印章,即华宸公司公章、华宸公司合同专用章、华宸公司财务专用章、华宸公司业务专用章,冒用他人名义签订虚假的华宸公司信托合同,又将他人以受益人名义的信托合同转让给各被害人,使用他人银行账户进行资金往来,骗取被害人大量资金。

而在伪造合同诈骗过程中,包某在已知情的情况下,协助高某打印假合同和缴款收据,同时,高某以给好处费为条件让销售经理拥某介绍客户,拥某在不知情的情况下将假的华宸公司理财信托合同介绍转让给被害人,致使部分被害人受骗。

据包某的供述,2013年初其在明知虚假的情况下,受高某指使打印华宸信托资金缴款收据20余份,伙同高某签订了伪造的华宸信托理财信托合同。

有信托业内人士在接受记者采访时指出:“将近三年时间,高某在华宸信托办公室来来回回签订几十份合同,并且‘层层’加盖公司印章,骗取7500多万元,公司竟然没有察觉,这说明公司的内控管理机制出了很大问题。”

华宸信托承认,高某合同诈骗案件的发生,公司确实在内部管理等方面存在一定问题,“该案发生后,公司立即启动风险排查工作,由分管审计工作的公司领导牵头组成工作小组,着手对该案件涉及到的业务流程、操作环节及公司内部管理相关方面的风险情况进行了排查,通过对各个环节进行风险排查,进一步发现了内控及管理中的薄弱环节,及时采取措施,落实整改,并将排查情况及时向监管机构进行了报告。对于公司内部的相关责任人员也进行了问责,现在已经整改完毕。”

不过华宸信托解释称,“前后三年时间公司没有发现,是因为高某的犯罪手段较为隐蔽,主要是通过私刻印章、伪造相关文件等手段,部分犯罪行为可能在公司办公区域的个别办公室、会客室内进行,不易被察觉;同时,被害人在和高某办理所谓的‘信托受益权转让业务’时,也未到公司管理部门和营业场所了解、核实情况,更增加了公司发现高某诈骗行为的难度。”

对于高某案的后续影响,华宸信托表示:“发生了‘高某案件’后公司本着‘维护公司良好社会形象,对客户负责任的态度’予以了积极应对,与受害人进行了反复多次的沟通与谈判,尽量减轻过错较小的受害人损失的原则,已经与部分被害人协商一致并完成赔付。”

对于该案对公司的影响,华宸信托表示,公司会根据每个被害人的情况,本着“以事实为依据、以法律为准绳”的原则,或者通过协商方式处理,或者坚持通过诉讼途径解决,预计未来公司仍会支付一定金额的赔偿款,但不会对公司的正常经营产生实质性影响。

目前查封包括利用赃款供前妻购买理财产品以及房产等仅631万元,部分投资者面临本金难以拿回的境地。记者查阅华宸信托2016年年报发现,由于华宸信托对此事负有一定管理责任,公司已部分计提相应坏账应对诉讼,但后期仍将面对3000多万的索赔。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn

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