浙商所未备案品种成为投诉重灾区
2017-03-25 08:50:34作者:陈齐乐 来源:中国经营报 评论:

清理整顿“回头看”工作使一些交易所在合规化经营方面有了显著进步,但在客诉处理及纠纷调解方面,目前似乎尚无明显效果。

多位投资人向《中国经营报》记者反映,其在浙江舟山大宗商品交易所(下称“浙商所”)开设账户交易“浙商油”与“钨精矿”。在交易过程中,他们根据所谓“指导老师”的喊单重仓操作,均在数日内遭受较大损失。

事实上,自今年初以来,浙商所不断提高“浙商油”与“钨精矿”两个交易品种的保证金比例,使其逐渐去杠杆化,值得注意的是,这两个交易品种均不在浙江省金融办备案品种之列。而与采用现货挂牌交易模式的农产品及焦煤等能源产品不同,上述两个品种均采用了“T+0”双向连续集中竞价的电子交易模式,这两个品种也成为客诉重灾区。

备案12种VS罗列39种

浙江投资人钱女士告诉记者,2016年7月,一个名叫“徐夏”的女性加她微信好友,向她推荐“现货投资”,并称资金达到50万可以配备老师一对一指导。在徐夏的帮助下,钱女士远程操作开设了账户,参与“浙商油3”的交易。一开始,她小有盈利。于是慢慢听从“老师”建议,逐渐加大仓位。8月3日晚,她的账户爆仓两次,损失即达60万元。事后计算,自7月14日开户至8月4日,钱女士总计亏损86万余元。

多位投资人均向记者叙述了与钱女士类似的遭遇。其共同特点都是有会员单位的“老师”喊单指导,且在操作过程中往往采取7至8成重仓,因此在极短的时间里被强平。同时,上述投资人均表示,虽然参与了“浙商油”及“钨精矿”的交易,但从未发生过实物交割。

投资人由此对浙商所的经营资质提出质疑。根据2016年11月11日浙江省人民政府金融工作办公室出具的信息公开文件:“经我办备案的浙江舟山大宗商品交易所全部交易品种为大黄鱼、桂皮、红糖、鸡蛋、良姜、绿茶、太子参、香菇、宣纸、野山参、胡柚、苹果。”据记者统计,浙商所官网共罗列39种交易品种,而经浙江省金融办备案的仅12种,包括“浙商油”及“钨精矿”在内的交易品种均未被提及。

此外,根据2017年3月14日浙江省商务厅的公开答复,原油销售、仓储和成品油批发、仓储经营资格审批属于商务部行政许可范围,省商务厅非上述资质行政许可单位。其也从未受理浙商所就成品油零售经营资质的申请。而据商务部网站,其未批准任何一家交易市场从事原油、成品油交易。

或许是意识到了风险,自2017年初以来,浙商所陆续提高了“浙商油”和“钨精矿”的保证金比例。2017年1月6日,浙商所发布《关于提高浙商油产品预付款比例的通知》,将3种“浙商油”的“新订购预付款比例提高至20%”。2月10日,其又发布《关于浙商商城相关产品参数调整的通知》,称“为进一步服务实体经济”,自2017年2月21日起,停止4种“浙商油”新订购,购销商可按商品价格的100%全款进行商品选购,同时将两种“钨精矿”的预付款提升至20%;自2月28日起,进一步停止两种“钨精矿”的新订购,并将预付款同样提升至100%。在上述通知发布前,“浙商油”及“钨精矿”的预付款比例均在10%及以下。

地方监管争议

公开工商信息显示,浙商所成立于2011年7月,法人王海明,注册资本1亿元。其股东包括宁波舟山港集团有限公司、舟山市国有资产投资经营有限公司、武汉钢铁(集团)公司、深圳光汇石油集团股份有限公司、玖隆钢铁物流有限公司等。据浙商所官网称,该交易所由舟山市人民政府发起,由市政府设立的“中国(舟山)大宗商品交易中心”直接监管。据投资人称,负责监管的中心管理委员会“就在舟山大宗商品交易所的六楼”。一位投资人对记者说,当投资人团体向中心管理委员会反映问题时,委员会便直接召唤浙商所的工作人员与他们交涉。

而事实上,浙江本地已有针对交易场所的一套细致明确的管理办法。浙江省金融办在2014年106号文件中指出,交易所交易方式需“符合法律法规和国发[2011]38号、国办发[2012]37号、浙政办发[2013]55号等文件的相关规定,不得以集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易”。

同时,交易所应严格规范会员行为,“不参与自营交易,严禁会员通过赢利承诺、‘老师喊单’等欺骗手段诱导客户入市交易,严禁会员及代理商进行代客交易”、“交易场所对会员的各种违规行为承担主体连带责任,并先行赔偿由此给客户造成的实际损失。客户赔偿结束后,交易场所可依据会员管理制度和相关协议向会员进行追偿。”

在保证金制度及合格投资人准入制方面,“客户保证金比例要与投资人的投资经验和风险承受能力相匹配,原则上不得低于20%。对在交易场所入市3个月以上、具备一定投资经验和风险承受能力,并经过自愿申请的客户,可适当放宽保证金比例,但保证金比例不得低于交易产品单日最高涨跌幅的2倍。”

上述关于保证金比例及投资人适当性的要求直到今年2月方才全部落实。

综合各方面情况来看,浙商所并非全部交易品种都涉及客诉。以现货挂牌模式进行交易的苹果等农产品暂未见明显交易纠纷。客诉主要集中于“浙商油”与“钨精矿”两个交易品种。而蹊跷的是,投资人指出,在整个交易过程中,操盘软件只显示了“浙商油”与“钨精矿”,未见“氨纶”“白银”“螺纹钢”等品种。

截至本稿刊发时,浙商所未对《中国经营报》的采访请求作出回应。记者多次致电浙商所总经理王海明,亦未得到回复。




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