东南大宗整改“滞后” 地方处罚力度反降
2016-12-10 15:52:10作者:陈齐乐 来源:中国经营报 评论:

12月3日,证监会副主席方星海在深圳表示,近期,非法和变相期货活动在全国有蔓延的趋势,证监会将配合公安等部门予以严厉打击。

然而,与证监会高层收紧监管的表态不同,福建省却在上个月刚刚修改并通过了《福建省交易场所管理办法》(以下简称新《办法》)。新《办法》反而降低了对违反经营规则的交易场所的惩处力度。

更令投资者不解的是福建泉州的监管方法。

早在今年3月,十数名投资者曾聚集福建泉州,针对东南大宗商品交易所(以下简称“东南大宗”)展开了一次集体投诉。据泉州市金融工作局(以下简称“金融局”)后来出具给投资人的回复函,该局早在2015年8月即发现东南大宗的交易模式涉嫌违规;但直到2016年4月15日,金融局才责令东南大宗进行整改,并强制其所有交易品种下线。

从东南大宗下线所有交易品种至今,又过去了半年,虽然不少投资人选择通过司法途径解决赔偿问题,但还没有一家法院作出判决。

无证“东南油”

投资人樊先生向《中国经营报》记者讲述了他在东南大宗交易“东南油”的经历。2014年11月的某一天,樊先生在网上认识了一位自称姓郑的女士。这位郑女士经常向樊先生展示一些她“炒现货”的收益。樊先生于是在她的指导下到天津贵金属交易所开户交易。一开始,将信将疑的樊先生入金数目较少,直到2015年3月,准备结婚的樊先生从家人处获得一笔20万元人民币的“资助”,但由于女方提出了更高的要求,这笔钱并未使用。这件事被郑女士知悉后,她劝说樊先生跟着她转战东南大宗。理由是后者的手续费更低。

被她说服的樊先生通过QQ客服,又在东南大宗开设了账户,其交易的品种是“东南油500”和“东南油1000”。在之后短短的20多天时间里,樊先生投入的20万元就仅剩下数千元。而此时,郑女士又以各种理由推脱与樊先生联系,直至完全失联。

多位投资人反映,其交易的“东南油”从未交割,且交易模式采取的也是集中、连续竞价的方式。投资人由此对东南大宗的经营资质产生怀疑,并向泉州市安全生产监督管理局提请信息公开。根据泉州安监局的回复,东南大宗未曾在泉州安监局及交易所所在地鲤城区安监局办理过《危险化学品经营许可证》。同时,国家商务部也在《政府公开信息答复函》中表示,未收到过东南大宗或其会员单位关于原油、成品油仓储、销售经营资质的申请,也未向这些企业核发过原油、成品油仓储、销售经营的批准证书。

迟到的“整改”

与樊先生具有相似经历的投资人不在少数。2016年3月,数十位投资人前往泉州东南大宗总部进行投诉。据参与投诉的投资人董先生回忆,他们先后向泉州市政府、商务局、金融局、信访局及公安局反映过东南大宗不具备原油经营资质却交易原油的问题。“最常见的回答就是(东南大宗)不属于他们管辖,他们建议我们去找其他单位反映问题,或者寻求通过司法途径解决。”董先生告诉记者。

不过,董先生等人不断投诉还是引起了当地媒体和监管部门的重视。福建地方媒体东南卫视随即采访了相关投资人,并对东南大宗的经营资质提出了质疑。“其实早在2015年底,就有人陆陆续续去泉州反映东南大宗的问题。后来人越来越多,泉州金融局迫于压力,对东南大宗进行了处置。”董先生向记者出示了一份《关于福建省东南大宗商品交易中心有限公司相关问题办理情况的回复》。

《回复》指出,“根据我局2015年8月对东南交易中心的现场检查情况和省各类交易场所联合检查组2015年12月对东南交易中心的现场检查情况,东南交易中心存在采用做市商交易、集中交易标准化合约、买卖同一交易品种的最小时间间隔小于5个交易日等模式,违反了《管理办法》(指《福建省交易场所管理办法》)及其实施细则的相关规定,我局已责令并督促东南交易中心对上述存在的问题进行整改,并已于2016年4月15日下线所有交易品种。”

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

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