现货交易野蛮生长 青岛汇海合规性存疑
2016-09-05 14:22:09作者:易妍君 来源:中国经营报 评论:

  近日,有投资者向《中国经营报》记者反映,他们在青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司(以下简称“青岛汇海”)会员单位的推介引导下,参与了该平台“生物燃料”商品的交易,出现短期内巨亏。在质疑交易过程合规性的同时,他们已开始维权行动。

  8月23日,记者查阅青岛政务网,以“青岛汇海”为关键字,在政府信箱栏目搜索出45条相关信息,其中,投诉类内容29条,最早一条投诉信发于6月5日。

  记者致电并发送采访函至青岛汇海,询问其如何处理有关会员单位的投诉,该公司官方回复称:在接到相关投诉的第一时间就着手开始调查,目前还在收集资料阶段,如经查实的确有问题,必定按照公司相关规定进行处罚,情节严重将被清退。

  随后,记者致电并发送采访函至青岛市金融工作办公室,咨询青岛汇海相关投诉是否属实,金融办将如何处理以及是否会对该企业开展调查工作,金融办工作人员回复称,青岛市政府去年下发了《青岛市人民政府办公厅关于明确大宗商品现货交易市场监管职责的通知》,该通知明确商务局作为大宗商品交易市场的行业主管部门,金融办只负责权益类交易场所。青岛市商务局相关人员回复记者称,外地报纸需经市委宣传部新闻处同意,才可以进行采访。不过,记者随后联系青岛市市委宣传部,其工作人员表示,采访应直接找业务相关部门即可,不需要向宣传部提出申请。但到截稿时为止,商务局并未有任何回复。

  巨额亏损

  投资人苏女士(化名)告诉记者,今年5月,她在股票QQ群里结识了一个网名为丽萍的人,丽萍自称是股票分析师,可免费指导大家看指标。抱着学习的心态,苏女士加入了丽萍的51vv群。

  苏女士入群两三天后,群内老师开始推介生物燃料现货交易,并不断贴出赚了几万元、十几万元的交割单截图。

  同时,群内老师还鼓吹:“我们一直做这个,可以指导你们,我买啥,你们买啥,我叫你们卖,你们就卖,稳打稳地赚,就算赚不了,我们还有货在那里。”这一剂定心丸加上高额收益,让苏女士动心了。于是,她在老师口中“青岛汇海公司负责帮大家办手续的工作人员”指引下,注册开户。

  在第一次操作赚了几万元后,形势急转直下,短短8天内,她亏损了120多万元。“入金达到100万元后,才有老师愿意指导你,我是按代号为‘猪哥’的老师的指令操作。”

  苏女士认为,几位老师给她的多个操作指令有恶意刷单的嫌疑,甚至是反向喊单,才致使自己短时间内巨额亏损。

  她甚至不知晓会员单位的存在,“他们没有提及过会员单位,我只知道青岛汇海公司。”不过,记者从苏女士提供的“交易账户已开通”的确认短信里看到,其账户为:003000000002263,此账号亦体现在她提供的网络“确认签约信息”截图里。记者在青岛汇海官方网站上查询到,003为该公司会员单位——青岛朝泰恒通商贸有限公司。

  此前,有参加过现货交易所搭建工作的人士曾向媒体指出,会员单位实质上就是投资者的直接交易对手,即做市商模式。指导客户投资、喊单的导师恰恰来自客户的交易对手方——与客户签署投资协议的会员公司。该人士表示,“会员赚的钱必然来自客户的亏损,要有源源不断的客户,就必须发展各种居间商和代理商去拉不适合交易的人群,想方设法让他们交易。”

  此外,青岛汇海会员单位还被质疑整个开户签协议的过程太随意,且无风险提示。曾先生(化名)的会员单位为青岛中矿傲文商贸有限公司,他告诉记者,“会员单位工作人员现场指导我在手机上开的户,客户协议书这一步骤是他帮我操作的,我根本没看到协议,整个开户过程都没有手签文件。”他认为,仅凭用户身份证和银行卡正反两面电子照片完成整个程序,不评估客户风险,就让客户入市交易,是不负责任的表现。“开户时,工作人员一直以中矿联合投资集团的名义为我介绍,从未提青岛中矿傲文公司。”

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

中国经营报

经营成就价值

订 阅
最新文章
税税税!海外买房N项费用你被吓到了吗?

中国人对房青睐有加。中国人买高了国内房价,让发展中国家的一线城市北上深比肩东京、纽约、巴黎,并带动了全球房价指数的上涨..[详情]

调查:60%中国富人欲到海外买房 最想移民美国

俄媒称,胡润研究机构和汇加顾问集团(Visas Consulting Group)最近的一次调查显示,60%的中国富人计划未来3年内在海外购置房产。[详情]