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美国启动的301调查或以中美磋商的方式解决
2017-08-24 16:37:50作者:苏庆义 薛蕊 来源:世界经济与政治研究所

近日,美国贸易代表莱特希泽宣布将对中国正式启动基于 1974 年贸易法案 301 条款下的调查(简称“301 调查”)。调查内容是中国政府在技术转让、知识产权、创新方面的行为、政策、实践是否不正当或具有歧视性,从而限制了美国商业或对其造成负担。该调查由美国贸易代表办公室完成。历史上,尤其是美国贸易逆差快速增长的 1980 年代,美国政府多次动用 301 调查。简要梳理这些调查最后的结果及影响,有助于判断美国此次针对中国调查的走向及可能的影响。

美国 301 调查的目的是判断外国在开放市场尤其是进口方面是否存在不合理或歧视性的行为、政策或实践,有的调查不涉及是否对美国进口或商业造成了限制性的结果,有的调查则还要判断确实对美国商业造成了限制或负担。根据调查内容,可以分为货物行业、服务业、知识产权、投资等领域。这些调查基本上有两种走向:一是以美国和对方磋商解决来结束;二是在美国的单方面制裁下对方直接做出让步。

在货物行业方面,最有名的当属美国 1980 年代对日本发起的一系列 301 调查。1985 年启动针对日本半导体行业是否存在进口限制的调查,该调查由美国半导体行业协会请求启动。调查启动一年后,美日双方达成协议,日本更加开放本国市场,并限制本国企业向美国市场的低价倾销行为。但是,达成协议的半年多以后,当时的里根政府宣称日本政府没有执行协议,并对日本的彩电、台式电脑等征收 100%的高关税。这相当于直接禁止了日本对美国在这些产品的出口。日本不得不严格遵守之前达成的协议。美国随之取消了高关税的制裁。美国还对日本的汽车等行业发起 301 调查,迫使日本采取自愿出口限制。但需要强调的是,日本出口遭受较大负面影响绝不单单因为 301 调查,美国还通过关贸总协定(GATT)、政治施压、广场协议等一系列组合拳才有效地限制住日本的出口。

其实,美国在货物行业方面动用的 301 调查着实不少。美国曾对当时欧共体(EC)的农产品动用 301 调查,并通过征收高关税和采取进口配额的制裁形式迫使对方达成协议。里根政府还通过加征 15%的高关税迫使加拿大对自身出口的软木材主动征收出口税。此外,美国还曾对来自阿根廷的皮革征收过高关税。当 301 调查涉及到发展中国家时,美国还会动用取消对方的普惠制这一制裁方式,对泰国、印度、巴西都动用过。

除货物行业外,比较令人关注的当属知识产权领域的 301 调查。在知识产权方面,里根政府曾对巴西和韩国发起过 301 调查。1985 年,美国对巴西的计算机和信息行业发起 301 调查,认为对方没有充分保护版权。美国的威胁迫使巴西修改版权法。1987 年,美国还针对巴西医药行业的专利保护发起 301 调查,并实施单方面贸易制裁。巴西试图寻求 GATT 来解决处理这一问题。但是美国利用自身影响力阻止了 GATT 成立争端解决小组。最终结果是 1990 年巴西新总统上台承诺修改相关法律,美国取消制裁。1985 年,美国也是基于韩国保护知识产权力度不够的理由对其发起 301 调查,结果是双方经过磋商签署了关于知识产权方面的协议,协议规定韩国要采取一系列加强知识产权保护的行动,比如修改专利和版权法等。

通过梳理历史上的 301 调查,可以发现,美国确实能够通过该调查达到自身目的,通过单边制裁或双边磋商迫使对方就范。但是,历史上遭受 301 调查的国家或经济体和目前的中国存在最大的区别是,它们的谈判势力和经济体量和美国相比太弱。无论是加拿大、巴西、阿根廷,还是韩国,在 1980 年代的经济体量明显不如美国,而且对美国市场存在较大的依赖,属于弱势的一方。至于日本,虽然经济体量较大,但是在 1980 年代对美国市场极为依赖,只能选择屈服,何况,美日间还存在较为微妙的政治关系。目前中国的经济体量足以和美国抗衡,而且双方的相互依赖足够强,这使得中国拥有更强的谈判势力。

*文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

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