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中来股份炒股巨亏逆转?董事长深夜承诺补差额
2021-01-13 17:44 作者:王迎春 来源:中国经营网

本报记者 王迎春 北京报道

中来股份(300393.SZ)2亿元投资私募炒股巨亏近1.7亿元之事又有新进展。继两位自然人临时向上市公司发函,对其中1.5亿元本金及收益承担补足差额的义务后,上市公司董事长林建伟于1月12日晚间承诺,若公司收不回投资本金损失的差额部分,将承担差额补足义务。《中国经营报》记者观察,这一承诺并不意味着上市公司炒股的亏损能够立即得以弥补,林建伟的差额补足义务有时间限制和条件安排。

2021年1月11日,中来股份在年报业绩预告中披露,公司购买的理财大额亏损,对净利润影响1.68亿元,当天公司详细披露了细节:花2亿元巨资投资于2家私募的4只基金产品,因重仓济民制药(603222.SH),仅2020年12月即亏损近1.6亿元,全年亏损近1.7亿元。

记者观察,中来股份如此巨亏除客观因素,即济民制药于2020年12月间遭遇连续10跌停有关外,另有基金管理的失当,包括过度杠杆、不预警、不止损、拒绝投资人赎回要求等。

在亏损无可避免、上市公司向公众披露事情始末之前,2021年1月7日,两位自然人向公司出具承诺函,对其中3只基金共计1.5亿元本金及其年化10%收益承担差额补足义务。

上市公司目前已经就上述4份基金存在的争议向上海仲裁委员会提出仲裁申请,除将2家相关基金单位列为被申请人外,还将托管人申万宏源证券、国泰君安证券列为被申请人,要求这2家券商对涉事基金的偿付义务分别承担连带责任。并分别在2家法院,对上述2位自然人提出诉讼,要求承担其中3只基金的本金差额和收益的补足义务,以及违约金。

另据最新进展,1月12日晚间,上市公司董事长兼总经理林建伟承诺“愿意承担差额补足义务,即承担尚未追回部分的投资本金损失”。不过这一承诺有条件限制,即待私募基金事项取得诉讼判决生效之日或取得仲裁裁决之日(两者以先到之日为准)起,满两年之日,上市公司仍未追回损失,林建伟启动承诺,并且是两年期满后三个月内向上市公司支付。也就是说,以最快速度计量,上市公司想抚平炒股巨亏的创伤至少是两年后的事情。

据了解,林建伟本人为公司控股股东以及实际控制人,他与其妻张育政,以及夫妻2人共同控制的公司——苏州普乐投资管理有限公司(以下简称“苏州普乐”)为一致行动人。记者核查,截至2020年12月7日,林建伟近97%持股、张育政近100%持股,以及苏州普乐超过52%持股已经用于质押融资,这一比例达到3方共同持股近96%。至12月17日,由于林建伟与质权人中信信托解除了一些股份的质押,才使上述紧张的融资比例有所缓解,林建伟持股质押比例下降至70%以下,而张育政、苏州普乐的质押盘尚未见松动。

近一周以来,中来股份股价处于暴跌中,其中最大的跌幅于今年1月11日出现,正是坏消息公布之时。中来股份的总市值为百亿元以下,流通盘在50亿元附近,因此基本面的变化、市场的风吹草动均能使这家上市公司在二级市场的表现置于大幅波动的处境,若无坚实的支撑,股价向下的处境也可能恶化为暴跌险境。

1月12日晚间这位董事长的承诺显然为市场注入了一些信心。至1月13日,行情向上空反转,只是留下一根长长的上影线,这表明卖空的人依然不少。

这位董事长的承诺是否能起到实质的效果还存在巨大疑问。除自身及一致行动人均存在高比例质押融资外,林建伟早在2019年初就开始减持进程,并于2020年还谋划过转让股份出让控制权。

2019年1月,林建伟夫妇合计以每股价格15.54元,减持430万股;

2019年9月,林建伟夫妇合计以每股价格11.8元均价通过大宗交易减持620万股,以13元以上均价通过竞价交易减持近350万股;

2019年12月,林建伟控制的苏州普乐以每股超过13元的均价减持了160万股。

除上述通过二级市场的方式减持外,自2019年始至今,林建伟夫妇及其一致行动人,多次通过协议转让的方式卖出股份。

2019年1月,林建伟夫妇以每股15.07元向华君实业转让1760万股,套现2.65亿元;

2019年9月,林建伟夫妇以每股12.18元向一家有限合伙企业转让1795.57万股,套现2.19亿元;

2019年11月,林建伟以每股12.2元向自然人李百春转让1800万股,套现2.196亿元。

走进2020年,林建伟夫妇的减持、转让演变为出让控制权。2020年6月,林建伟夫妇将两人合计持有约1.5亿股,拟转让贵州乌江能源投资有限公司,总交易价超过11亿元,如果交易完成,上市公司的实际控制人将变更为贵州省国资委。只是消息公布不足2个月,上述转让即告终止,而新的卖家出现——杭锅股份(002534.SZ)。

林建伟与杭锅股份的交易,谈判进程已进行至交易价格、交易方式以及交割方式,并公开披露。在投资者的等待中,双方于2020年10月宣布交易终止。

林建伟是否还会继续出售控制权?记者以投资者身份咨询上市公司证券部,其工作人员答复并没有关于此事的消息。林建伟此次为上市公司的炒股亏损承诺补差,其工作人员表示董事长是出于对中小股东负责的态度出具此承诺。当前上市公司正在回复深交所的关注函。

(编辑:孟庆伟 校对:颜京宁)

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