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三宝科技遭财务顾问敲诈案开庭 被告人指其2017年营收三成造假
2020-11-20 20:35 作者:郑丹 来源:中国经营网

三宝科技历史股价走势 截图自中信建投证券行情软件

“起诉书与事实完全不符,”许艺坤称,后来,三宝科技为摆平这笔5000万元的假账,提出给盛林集团介绍一笔1200万元利润的生意作为对盛林集团信誉造成损害的补偿。而自己伪造媒体视频的行为只是其中一种协商过程的方式,不该被公诉机关断章取义定性为“敲诈勒索”。三宝科技之所以愿意打钱,是因为自己与三宝科技的双方利益经过协调后均能满足,双方均知情且同意。


两度与投顾惹刑案


而公诉人认为:“第一,既然双方签订的协议书中约定的项目不成功,就不存在支付顾问费的问题,所以许艺坤在该笔项目中没有实际的权利……第二,长城公司与三宝集团的合作,与被告人许艺坤无关……第三,在100万元的敲诈中,许艺坤自始至终追款的对象是许化礼,三宝科技并没有任何义务帮他们父子调节矛盾,也没有义务帮助许化礼该支付的利润(分成)买单,三宝科技最终出面协调完全是出于许艺坤的威胁。”

朱日高告诉记者,一系列事件的起因在于“许艺坤团队当时签订的融资合同,并没考虑具体的融资主体,因为里面的确有不确定因素”。但后续一系列事件表明,三宝科技也有参与。

庭审后期,朱日高再次强调,许艺坤索要的374万元款项是合法且有理有据的,“从在案证据来看,374万元是有理有据的,没有受害人,它(三宝科技)自身存在财务造假问题,想从这个角度来弥补被揭发的风险,(三宝科技)基于自身的危险,支付这个财务公费……许艺坤在案证据中有明确的讲述,于晖的代理人刘成彦让许艺坤促成盛林与三宝的合作,就可以支付其374万元,为什么是374万元?从这个角度上来说是应该给而没有给。”综上,朱日高认为,许艺坤的行为不构成敲诈勒索罪。

许化礼事后向警方上交一份关于三宝科技财务造假的说明材料中写道:“据我所知,我儿子在这个过程中没有非法获得任何财物,他只是在行使组织者的权利。如果三宝科技没有欺骗我们5000万元的事情,没有不及时支付融资顾问费,实际上,这些就不可能发生。”

本次庭审未当庭宣判。

据了解,本案已是近三年来三宝集团与其投顾方因为经济纠纷而引发的第二起刑事案件。三年来,三宝科技股价从最高时跌落近90%,2020年4月2日,更是创下上市以来最低价1.01港元/股,险些进入仙股行列。2020年7月,三宝科技公告,控股股东获青岛国资委注资,实际控制人即将变更为青岛市国资委。

2个月前,2020年7月22日,同一个法院,同一个法庭,审理了另一件三宝集团作为受害人的诈骗案,而被告人是三宝集团资产管理计划的投资顾问,三宝集团报案称其投资顾问利用空白的股票大宗交易定价说明书骗取其签字,隐瞒真实的成交价格,非法交易陕国投A(000563.SZ)和川大智胜(002253.SZ)获利。

庭审中,更是牵出双方之间280万元的民事诉讼、1000万元的私人债务、三宝集团8900万元的投资亏损、汇鸿集团(600981.SH)下属公司1.975亿元的过桥借款和三宝科技8亿元的非法走账等多种隐藏的经济纠纷,也进一步牵扯出樊庆龙、朱明亮、沙敏、张建斌等资本市场大佬的朋友圈。(详见:【等深线】股票大宗交易涉诈骗第一案背后的“定增大佬与江湖”)

该诈骗案共有5名同案犯,第一被告人夏嵘(投资顾问公司股东、法人)分别于2019年11月21日、2019年12月2日由南京市鼓楼区人民法院分两次开庭审理完毕,但开庭结束至今已超10个月仍未出判决。而其中1名同案犯戴长泽(投资顾问公司股东、财务总监)早在2019年11月1日,南京市栖霞区人民检察院就以“犯罪事实不清,证据不足”为由出具了《不起诉决定书》。

两起案件中的被告人均声称双方只是普通的经济纠纷,却被当成刑事案件来处理。两个案件的代理律师,也都对起诉书中所认定的“诈骗罪”或“敲诈勒索罪”不认同,并在庭审时做无罪辩护。

2020年以来,针对财务造假等资本市场乱象,多个部门密集表态,对资本市场违法犯罪行为“零容忍”。3月1日,新修订的《证券法》赋予了中国证监会“长臂管辖权”;4月下旬,瑞幸咖啡财务造假事件,成为新《证券法》实施后“长臂管辖”第一案;7月11日,国务院金融稳定发展委员会会议就提出,全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的要求;11月6日,中国证监会联合最高人民检察院发布了12宗证券违法犯罪典型案例,包括6宗证券刑事犯罪典型案例和6宗证券行政违法典型案例,而财务造假就是其中最具代表性的违法犯罪行为。

(编辑:孟庆伟 校对:彭玉凤)

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