首页 推荐 视频贝果经济公司金融专栏智库人文活动图说
合规管理失效、风险隐患不断 太平洋证券连吃罚单
2020-05-22 22:36 作者:柳川 夏欣 来源:中国经营网

相关资料显示,截至2019年12月31日,北京嘉裕投资有限公司(以下简称“嘉裕投资”)持有太平洋证券7.44亿股,占太平洋证券总股本的10.92%,为太平洋证券第一大股东。在太平洋证券目前的7名董事中,仅有张宪、杨智峰2名董事为嘉裕投资推荐。

记者发现,太平洋证券与嘉裕投资在业务、人员、资产、机构以及财务等方面相互独立。嘉裕投资与太平洋证券其他主要股东之间也不存在关联关系以及一致行动人的情形。此外,太平洋证券不存在任何法人或自然人通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配太平洋证券行为的情况。

也就是说,太平洋证券目前处在无控股股东或实际控制人状态。而这在太平洋证券长期存在。

对此,经济学家刘俊海对记者表示,在股权分散、无实控人的情况下,容易滋生内部人控制企业的问题。这就需要强化董监高的诚信义务和勤勉义务。

在无实控人的情况下,要激活小股东的积极性,用法律武器和股权投票积极维护自己的利益,及时罢免不诚信不勤勉的董监高。同时,要加强上市公司的使命教育,除了要完善董事、高管、监事们的激励机制,建立企业薪酬市场化评价机制,还要健全监事高管的问责机制,彻底扭转控制股东、董监高等滥用控制权、损害公司利益的行为。

记者发现,在长期无实控人的同时,太平洋证券第一大股东嘉裕投资对于继续增持股份还是退出游移不定。

2018年7月10日,太平洋证券公告称,其第一大股东嘉裕投资,拟在公告披露之日起6个月内增持太平洋证券无限售流通股,增持价格不高于3.50元/股,累计增持股份不低于总股本的1%,不高于总股本的5%。

截至2019年1月11日,嘉裕投资累计增持太平洋232.17万股股票,仅占太平洋总股本的0.0341%,未能完成增持计划下限。于是,嘉裕投资将增持计划履行期限延长6个月至2019年7月10日。值得注意的是,该延期事项未经太平洋股东大会审议。

2019年6月20日,太平洋公告收到嘉裕投资《关于提请终止实施增持计划的告知函》,并于2019年7月5日召开临时股东大会审议通过了嘉裕投资终止实施增持计划的议案。而在延长期内,嘉裕投资并没有对太平洋证券进行增持。值得一提的是,嘉裕投资未完成承诺和增持延期未提交股东大会的行为,在近日被云南证监局出具监管警示函。

在增持计划结束后不久,嘉裕投资却开始出售太平洋证券的股权。

2019年11月,太平洋证券和华创阳安双双发布公告称,嘉裕投资拟将其持有的不低于4亿股股份(占总股本的5.87%)转让给华创证券。

根据之后披露的《股份转让协议》,华创证券拟以5.5元/股的价格受让嘉裕投资持有的4亿股太平洋证券股份,交易价格为22亿元。此外,双方还约定,嘉裕投资持有的太平洋证券剩余3.44亿股股份的表决权无偿委托予华创证券(占总股本的5.05%)。

但是,这笔交易至今已有将近6个月,仍未有最新进展。嘉裕投资是不是生了变故?对此,记者致电太平洋证券方面,公司工作人员表示,股权转让是股东之间的行为,公司只是配合股东履行信息披露义务,目前除了已经披露的内容,其他的情况并不清楚。

(编辑:夏欣 校对:颜京宁)


* 除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

* 未经本网授权,任何单位及个人不得转载、摘编或以其它方式使用上述作品,违者将被追究法律责任。

* 凡本网注明“来源:中国经营网” 或“来源:中国经营报-中国经营网”的所有作品,版权均属于中国经营网(本网另有声明的除外)。

* 如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。

* 有关作品版权事宜请联系:010-88890046 邮箱:banquan@cbnet.com.cn