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浙江省一个月查处27家 私募监管趋严
2019-11-08 19:32 作者:任威 夏欣 来源:中国经营网

本报记者 任威 夏欣 上海报道

11月5日,浙江证监局再度对6家私募下发了监管函。在地方证监局中,浙江证监局近期监管力度加强,仅在最近的一个月内就对27家私募机构下发了监管警示函。

此外,证监会于近日通报2019年私募基金专项检查执法情况。通报中指出,此次检查发现,经过近几年的引导和发展,行业总体规范运作水平有所提升。同时,此次检查也发现部分私募机构仍然存在违法违规问题。

在好买财富研究总监曾令华看来,在资管行业,合规第一,业绩第二,规模第三。“合规是生与死,业绩是荣与枯,规模是两者做好之后的结果呈现。合规怎么强调都不过分。”

合规风险加大

今年上半年,证监会组织各证监局对497家私募机构开展专项检查。

据悉,此次检查重点对交易合规性、流动性风险、非法集资风险,跨区域经营私募机构的业务和资金往来、产品嵌套情况、业务隔离、风险隔离等制度的有效性、自融自担和利益冲突等情况进行了检查。

检查中发现部分私募机构仍然存在违法违规问题。其中,部分私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产等严重违法违规行为;部分私募机构开展募新还旧、期限错配的“资金池”业务,偏离私募基金本源;部分私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集、承诺保本保收益等违规募集行为。

中债登前法律顾问、德润律师事务所合伙人柯荆民表示,目前监管层的整顿是发展中的整顿,很有必要。“现在私募基金管理人由于涉及违规行为比较多令机构合规风险加大。随着监管机构加强监管,很多私募基金管理人将面临被淘汰。”

“在当前P2P相继爆雷的大背景下,确实有些私募基金打着合法私募基金的牌子干非法业务,因此监管层严格监管非常及时,绝不能让私募基金领域也像P2P一样乱象频出。”浙江引石资产管理有限公司董事长刘忠光强调。

在日趋严格的监管下,很多违规操作的私募机构将面临巨大的风险。“对于我们而言,挑战在于如何应对日趋严格的监管,公司需要不断加强内控合规管理,这既是机遇也是挑战。”上海财晟股权投资管理有限公司基金管理部总经理赖卫民直言。

监管函密集下发

通过检查,各证监局督促私募管理机构进一步完善优化组织架构、合规风控、财务管理等制度,宣传创投基金相关扶持政策,引导机构更好服务实体经济,充分发挥私募基金在多层次资本市场中的积极作用。

记者了解到,在地方证监局中,以浙江证监局监管力度最强,在最近的一个月对27家私募下发了监管警示函。

11月5日,浙江证监局对杭州博海汇金资产管理有限公司、嘉兴市信诚业达股权投资管理有限公司、信业华福投资管理有限公司、嘉兴信业瑞佑投资管理有限公司、嘉兴信业盛创投资管理有限公司和嘉兴惠博投资管理有限公司6家私募机构下发监管函。

记者梳理发现,私募机构所涉及违规问题多种多样。例如,部分基金未如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息;部分基金未要求投资者提供符合合格投资者条件的资产证明文件或收入证明文件;部分基金未自行或委托第三方机构进行风险评级等。

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。