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独家| 投资者爆料诺亚承兴项目产品经理因受贿被批捕
2019-08-10 18:48 作者:王力凝 来源:中国经营网

诺亚控股创始人董事局主席兼CEO汪静波近日再发内部信。

8月3日,在内部信中,汪静波特别提到诺亚将推进业务和产品转型,后期将给为客户提供组合型净值型产品以及资产配置服务。

《中国经营报》记者了解到,在承兴事件爆发之后,诺亚主动停止了单项目的供应链金融产品、消费金融产品等非标类固收产品,并且加速非标类固收产品的分配,部分产品提前到期。

推动诺亚此次转型的因素之一,是不久前34亿元的供应链融资产品爆雷,融资方广东承兴控股集团有限公司幕后实际控制人罗静因涉嫌欺诈已被刑事拘留。在汪静波的内部信中,将此事称为“承兴618”事件,而诺亚财富正式公告产品出现问题的时间是7月8日。

在本次内部信中,汪静波称“承兴618”事件让诺亚和旗下上海歌斐资产管理公司(以下简称“歌斐资产”)被迫成为了舆论的焦点,但风险发生后“无任何非正常的赎回现象”,并表示公司有能力有决心解决问题,将坚持用正确的市场化方法来处理风险事件。

风控是否完善、落地?

不过投资者仍在质疑:管理人是否执行了充足风控流程与防范措施?

“我们已经就相关材料提交给了证监会、上海证监局。”诺亚承兴项目的投资者周芳(化名)告诉《中国经营报》记者,相应的监管人士回应称将保持关注。同时,已有投资者收到监管机构正式受理回函。

据了解,在歌斐资产承兴国际34亿元产品爆雷之后,包括相关监管机构也采取了相关行动,已经向诺亚调取了一手材料,对此事的具体情况进行多方了解。

近日,多名持有人前往诺亚上海总部,与诺亚控股高管进行沟通,对方称因为罗静涉嫌诈骗的案件在经侦阶段还没有结果,现在没有办法披露过多信息。

在投资者看来,诺亚始终强调其该做的风控流程一步都没有少。但是,投资者认为诺亚在落实执行方面并非无懈可击,而是存在漏洞,恰恰因为是已经合作过的业务,可能就放松警惕,进而导致被诈骗。更何况歌斐资产发行的创世核心企业系列基金产品并不是一个单次发行的产品,而是一个持续发行的产品,累计已经兑付了50多亿元,目前未兑付的34亿元爆雷。

一位投资者告诉记者,诺亚歌斐对接承兴产品项目的方姓经理,6月就因涉嫌受贿被警方刑拘,近日已被正式批捕。记者就上述信息向诺亚方面求证,截至记者发稿,诺亚方面未予回复,该消息的真伪亦无从证实。

该投资者称,诺亚管理层曾回应说,方确因受贿被批捕,但其并未直接参与承兴案件。但该投资者认为,关键产品经理一旦有些许放松,就可能造成资产真实性存疑,现在因受贿被批捕,在整体业务中的影响又如何才能被认定?

在此前的7月9日,京东发布澄清说明称,在警方调证过程中,警方出具了多份所谓承兴与京东未结账款的确认函,经核实全部为伪造。

上述投资者认为,融资主体广东承兴控股集团有限公司持续提供了伪造的应收账款单据涉嫌诈骗,诺亚作为管理人,没有及时核验底层资产的真实性,基金合同中的重要还款来源事实性不存在,所以在基金产品发售中存在过失。

根据2013年底国务院发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中的规定,基金管理人、托管人等未能履行勤勉尽责义务造成基金份额持有人财产损失的,应当依法赔偿。

投资者提请召开持有人大会

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