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花式定增减持:徐翔联手鑫科材料割韭菜
2019-10-17 19:55 作者:钱锋 来源:中国经营网

2014年4月27日,王巍建议李非列与西安梦舟开展实质性商谈并要求鑫科材料停牌。在李非列指使下,鑫科材料于同年4月29日停牌与西安梦舟商谈收购事宜,徐翔王巍对鑫科材料收购西安梦舟事宜予以撮合。同年5月27日,鑫科材料申请复牌并发布2014年度非公开发行股票预案,披露收购西安梦舟100%股权。

等深线了解到,王巍与徐翔吴建龙共同持股西安梦舟,收购西安梦舟系由王巍提出。2014年4月27日,信能仁和执行合伙人王化与王巍商谈,由鑫科材料全资收购西安梦舟事宜,徐翔在场并表示同意。王巍定好后致电李非列向其推荐西安梦舟项目,并建议鑫科材料停牌。

2014年4月底,李非列通知鑫科材料原董事长张晓光、董秘张龙、财务总监庄明福等人将鑫科材料全部停牌,并协议收购西安梦舟。

此后李非列与王化、张健正式商谈鑫科材料收购西安梦舟事宜,徐翔王巍予以斡旋协调。鑫科材料和西安梦舟谈判的过程中,双方都找过徐翔帮忙,徐翔通过电话协调。经由徐翔多次协调,最后确定鑫科材料以9.3亿元收购西安梦舟。

根据约定,李非列控制鑫科材料于同年8月23日发布《关于2014年半年度资本公积转增股本预案的补充公告》,披露以资本公积金每10股转增15股的分配预案,于9月29日发布《2014年半年度资本公积转增股本实施公告》,股权登记日为2014年10月9日,披露具体实施方案。

等深线了解到,李非列安排鑫科材料进行了10股送15股的预公告,此后 徐翔又要求李非列尽快施行除权。定增股票解禁流通后,10月初,徐翔让王巍通知李非列通过大宗交易减持抛售定增股票,由徐翔接盘。李非列和徐翔王巍通过定增持有的股票,在高送转方案实施后抛售。

魔鬼减持

同年9月22日,上述定增股票解禁上市流通。同年10月15日至20日,李非列将以甘雨以及他人名义认购的股票19 900万股全部通过大宗交易减持,徐翔接盘,通过竞价交易抛售。同年10月10日至28日,徐翔将以上海泽熙投资中心和韩玉山的名义认购的股票17100万股,通过二级市场竞价交易全部卖出,获利599 510 914.23元,同年10月10日至10月13日,王巍将以凌祖群名义认购的股票7千万股,通过二级市场竞价交易全部卖出,获利236 237 074.56元。

2013年8月14日日至2014年10月28日,徐翔使用边敏敏等17个证券账户,王巍使用董子婷等18个证券账户,通过竞价交易连续买卖鑫科材料股票。其中,徐翔使用他人证券账户累计买入20 158 198股,卖出11 552 618股 王巍使用他人证券账户累计买入23 285 920股,卖出23 286 070股。期间鑫科材料共有271个交易日,账户组在其中136个交易日有成交,占比50.18%,账户组在交易中106个交易日买入,其中占比在10%以上的共有12个交易日,占买入日天数的11.32%,111个交易日卖出,卖出占比在10%以上的共有14个交易日,占卖出日天数的12.61%。从市场成交排名看,账户组买入成交中数量排名第一第二的共33个交易日,占比31.13%,卖出成交中数量排名第一第二的共32个交易日,占比27.93%。尤其在上述公告发布前后较近一段时间内,徐翔王巍控制账户组的连续交易量和股票价格均有明显变化,定向增发收购公告发布停牌前较近的几个交易日,徐翔王巍控制账户组连续大量买入,同时又少量卖出,公告发布后的第一个交易日,股价较停牌前有明显涨幅。之后的一段时间内,徐翔王巍控制账户组的交易量继续明显放大,股价维持震荡上升。高送转发布后,股价短期内震荡上升。徐翔王巍控制账户组大量卖出,同时又少量买入,股价之后维持震荡上升趋势。

在定增股票解禁后,徐翔在2014年10月10日至10月28日,将控制账户组认购的定向增发股票以竞价交易方式全部卖出;利用控制的账户组以大宗交易方式买入李非列定增持有的全部鑫科材料股票,并全部卖出。王巍将控制的账户组认购的定增股票全部卖出。

2013年8月14日至2014年10月28日,鑫科材料股票价格累计涨幅139.85%,同期上证综合指数累计涨幅11.32%,偏离128.53个百分点,有色金属指数(申万一级行业)涨幅7.16%,偏离132.69个百分点。期间该股换手率587.04%,此前同时段换手率为276.46%,增加310.58个百分点。

徐翔通过减持定增股票,竞价交易和大宗交易方式买卖鑫科材料股票获利共计625 957 331.94元(含浮盈),王巍通过减持定增股票、竞价交易买卖鑫科材料股票获利共计267 105 291.07元。

王巍抛售定增股票获利后,将李非列本金和赢利共计7300多万元转至李指定的银行账户。










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