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鑫科材料李非列操纵证券市场获利2.37亿 李非列4500万元做认购保证金|徐翔证券违法系列案
2019-08-30 12:53 作者:钱锋 来源:中国经营网

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1、王巍要求李非列出资4500万元做为保证金与其捆绑参与定向增发;此外,李非列安排飞尚实业集团有限公司出资以甘雨名义通过平安财富创赢一期60号集合资金信托计划认购鑫科材料3100万股。

2、收购西安梦舟,系徐翔王巍建议并撮合。

3、徐翔通过减持定增股票,竞价交易和大宗交易方式买卖鑫科材料股票获利共计625 957 331.94元(含浮盈),王巍通过减持定增股票、竞价交易买卖鑫科材料股票获利共计267 105 291.07元(含浮盈)。

本报记者 钱锋 北京报道

等深线获知,2013年七八月间,安徽鑫科材料(梦舟股份[600255])实际控制人李非列为定向增发股票认购寻找合作伙伴,徐翔王巍得知后,于2013年8月13日,双方见面商谈,约定17600万股定向增发股票中的一半由徐翔王巍认购,另一半由李非列负责认购(自己或找人认购),李非列出资4500万元作为王巍捆绑认购的保证金。为使定向增发股票解禁后高位减持,双方合谋由许翔王巍负责二级市场股价,李非列控制鑫科材料发布高送转及积极转型等利好信息。在拉升股价后,李非列负责认购的股票解禁后由徐翔接盘。

等深线探知,李非列参与定向增发鑫科材料股票大宗交易获利2.37多亿元;徐翔参与定向增发鑫科材料股票获利5.995多亿元,大宗交易接盘后抛售获利2115.57万元;王巍参与定向增发鑫科材料股票获利2.36多亿元。此外徐翔王巍在二级市场连续买卖鑫科材料股票获利共计3615.889多万元(含浮盈)。

李非列4500万元保证金王巍捆绑认购

“资本狂人”李非列,上世纪90年代初就开始运作中国公司赴美上市。通过飞尚集团,李非列掌控多家上市公司,包括鑫科材料、芜湖港、新大洲、中国天然资源有限公司等。控制这批上市公司的飞尚集团,利用“洋浦系”等幕后资本的影子公司,通过左手倒右手、资本“对敲”等游戏,或利用这些公司撒播消息以达到在二级市场推高股价的目的,进行了多笔股权转让和资本运作。

2013年七八月间,鑫科材料实际控制人李非列为定向增发股票认购寻找合作伙伴,徐翔王巍得知后,于2013年8月13日,双方见面商谈,约定17600万股定向增发股票中的一半由徐翔王巍认购,另一半由李非列负责认购,李非列出资4500万元作为王巍捆绑认购的保证金。

为使定向增发股票解禁后高位减持,双方合谋由许翔王巍负责操作二级市场股价,李非列控制鑫科材料发布高送转及积极转型等利好信息。拉升股价后,李非列负责认购的股票解禁后由徐翔接盘。

2013年9月,徐翔利用泽熙产品及其控制的韩玉山证券账户,认购鑫科材料定向增发股票6840万股,占鑫科材料总股份的10.93%;王巍使用自有资金及李非列提供的4500万保证金,通过其控制的凌祖群证券账户认购2800万股,占鑫科材料总股份的4.48%;李非列决定由飞尚集团出资以甘雨名义认购定向增发股票3100万股,剩余4860 万股由李非列朋友认购,鑫科材料就认购情况对外发布了公告。

公告显示,2013年9月份,鑫科材料以5.16元/股的价格发行1.76亿股,募资约9亿元,其中,泽熙增煦参与领投,以4980万股的认购份额位居首位,共斥资2.57亿元;自然人凌祖群认购2,800 万股,时年74 岁的浙江省宁波市海螺区的韩玉山认购1,860万股,分列第四第五位。尽管鑫科材料业绩低迷、定增项目饱受市场质疑,但因泽熙现身其中而备受关注,鑫科材料的股价便一路攀升。

此外,李非列安排飞尚实业集团有限公司以甘雨名义通过平安财富创赢一期60号集合资金信托计划(平安大华基金)认购鑫科材料3100万股。财通基金管理有限公司也认购了3,100万股(平安财富创赢一期61号集合资金信托计划),金鹰基金管理有限公司认购1,760万股。

此次定增,泽熙增熙一跃成为鑫科材料第二大股东,平安大华和财通基金成为并列第三四位大股东,凌祖群和韩玉山分别为第五、六大股东,金鹰基金为第七大股东。此次定增股份于2014 年9 月22 日解禁一个月内便抛售殆尽。

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