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首席分析师遭禁业3年 华创证券合规缺漏领警示函
2020-04-04 16:15 来源:中国经营网

震惊金融圈的华创证券“电话门”终于有了调查结果。

3月27日,贵州证监局发布监管措施决定书,认为华创证券在开展证券投资咨询业务中,存在从业人员合规管理不到位、研究所管理流程存漏洞、合规部门未有效履行职责,要求华创证券在30日内提交整改报告。另外,对于涉事的华创证券传媒行业首席分析师潘某,则被禁止在3年内从事与证券、期货投资咨询业务相关的职务。