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外资公募设立申请获反馈意见 富达国际称将在期限内回复问询
2020-12-02 16:44 作者:易妍君 来源:中国经营网

本报记者 易妍君 广州报道

近日,又有两家外资公募基金管理公司的设立申请文件获得证监会反馈意见。

根据相关反馈意见,富达基金管理(中国)有限公司(以下简称“富达基金”)发起人需要落实八项问题并提供书面回复和电子文档;与之情况类似,路博迈基金管理(中国)有限公司(以下简称“路博迈基金”)则需要回复四项问题。

《中国经营报》记者注意到,监管方面希望外资机构补充反馈的信息涵盖了母公司管理规模、业绩表现;拟任高管的兼职情况是否存在利益冲突;发起公司的财务情况以及基金实控人或有负债在净资产的占比等。

值得一提的是,这两家拟设立公募基金的发起人均被要求就“履行对基金公司持续补充资本义务,在基金公司出现流动性危机时给予流动性支持出具相关承诺”。有业内人士向记者指出,这一要求主要是为了维护基金持有人的利益,也是比较正常的程序。

富达亚洲需回复八项问题

11月27日晚间,证监会官网披露了富达基金设立申请文件反馈意见和路博迈基金设立申请文件反馈意见,意见要求富达亚洲控股私人有限公司(以下简称“富达亚洲”)、路博迈投资顾问有限公司(Neuberger Berman Investment Advisers LLC)(以下简称“路博迈投资”)在30个工作日内对各自的问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。

富达亚洲被要求回应的问题多达八项,包括:补充提供富达亚洲旗下子公司“最近3年所管理公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等的规模、产品种类、业绩表现等情况”以及富达国际近3年证券投资基金管理规模、公开募集证券投资基金管理规模情况;就实际控制人Abigail. P Johnson是否符合“基金公司实控人不得存在‘不能清偿到期债务’等情形” 的要求作出补充说明并提供相关证明材料等等。

富达中国区相关人士告诉记者,随着牌照申请工作的不断推进,富达国际近期收到中国证监会针对富达基金管理(中国)有限公司设立申请文件的反馈意见。“富达国际始终都与中国证监会紧密沟通,我们会在30个工作日的期限内回复问询并提供更多信息。”

具体来看,对于拟设立基金公司的高管及董事任职情况,富达亚洲需要作出更详细的说明。例如,有关富达基金的反馈意见提到,“富达基金6名拟任董事中,仅一名(且为独立董事)为中国籍,且6人均无境内证券基金行业从业经历。请就相关人员是否熟悉境内法律法规、是否具备董事履职能力进行论证。”

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