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2600家未上报798家须核实整改 深圳证监局严查私募机构
2020-11-27 18:26 作者:易妍君 来源:中国经营网

本报记者 易妍君 广州报道

11月24日,深圳证监局官网发布了最新一期“深圳私募基金监管情况通报”(2020年第3期)。

这一通报是深圳证监局对前期组织辖区私募基金管理人开展自查自纠工作的结果说明。该通报显示,目前,尚有2600多家私募机构未在深圳私募基金信息服务平台完整填报自查自纠情况。按照证监局的要求,截至2020年底仍无法联系、未报告自查自纠情况的机构,有可能会被列入异常经营机构。

与此同时,11月17日以来,深圳证监局先后约谈了4家私募基金的有关负责人,并对深圳瑞川资产管理有限公司及4名责任人采取了公开谴责的监管措施。

审查结果分“绿黄红”三类

据了解,2020年6月11日,深圳证监局向辖区各私募基金管理人(以下简称“私募机构”)下发《关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》。深圳证监局近日最新发布的2020年第3期私募基金监管情况通报,是监管方面结合前期阶段性通报及持续审核结果,对截至2020年11月15日自查自纠最新情况的有关说明。

北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊在接受《中国经营报》记者采访时表示,证监部门作为私募基金的主管部门,从2016年开始陆续每年在各辖区开展私募机构自查自纠工作,目的是提升辖区各类私募投资基金规范运作意识和合规内控水平。从历年的结果上看,也确实及时发现了辖区私募投资基金风险隐患,尽早进行了合规整改。

除了深圳,其他地区也开展过私募自查自纠行动,比如2019年,北京证监局开展辖区内私募基金管理人自查工作,要求4000多家私募机构进行年度自查。彼时,北京证监局称,该项工作是摸清底数、排查问题、寻找出路的重要途径。

出自深圳证监局的《关于辖区私募基金管理人自查自纠最新情况通报》显示,截至2020年11月15日,已有1823家私募机构在深圳私募基金信息服务平台完整填报了自查自纠情况,占辖区私募机构的40.6%。另有200家机构已填写自查自纠底稿但未上传自查报告等附件材料。

基于此,经审查比对核实私募机构自查自纠填报信息以及证监局监管掌握的情况,深圳证监局以绿、黄、红三种颜色标识了私募机构审核结果。其中,绿色机构代表未发现问题,或发现问题已整改的机构;黄色机构代表发现违规线索尚需核实整改,或自查材料不全无法判断的机构;红色机构即发现违法线索,或截至2020年底仍无法联系、未报告自查自纠情况的机构。

证监局审核发现,目前1823家已完成填报的私募机构中,有1023家绿色机构,798家黄色机构,2家红色机构。对于存在黄色或红色情形的机构,深圳证监局将定向通过邮件等方式告知具体情况。同时,这些审核结果也会根据私募机构的整改进展来进行及时调整。

根据通报内容,目前尚有2600多家私募机构未在深圳私募基金信息服务平台完整填报自查自纠情况,监管强调这些机构应尽快按要求完成自查自纠填报工作。证监局表示,对于截至2020年底仍无法联系、未报告自查自纠情况的,将纳入红色机构在12月底的自查自纠审核情况中予以通报,列为监管及处置重点对象,并函请行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施。

违规私募被采取监管措施

不难看到,深圳证监局对辖区私募机构的严监管仍在进行中。广东杰海律师事务所金融部(私募基金)合伙人廖艺行告诉记者,统计数据(公开披露的监管文件)显示,今年以来深圳地区共发布了不少于32次的监管措施,是目前各证监局中查询到监管次数最多的。“从整体数据来看,各地区被采取监管措施的主体,与私募基金管理人的集聚程度相关,经济活跃的沿海地区相对内陆来说,被发现问题的次数也较多。”他也强调。

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