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分支机构密集被罚 券商合规压力加剧
2020-09-26 10:56 作者:罗辑 来源:中国经营网

本报记者 罗辑 北京报道

日前,因“代客炒股”、营业部合规缺陷等问题,湖北证监局、四川证监局、广东证监局相继对多家券商分支机构及相关从业人员出具了罚单。

中国证券业协会数据显示,截至上半年全国证券公司分支机构数量已突破1.2万家,头部券商数百家分支机构已成标配。目前,券商分支机构的合规问题随着市场行情走好、监管下沉而密集暴露,如何加强和落实对各分支机构的合规风控管理,再度成为券商重要议程。

拷问证券分支机构内控

今年股市热度再度提升,但整体“箱体运动”、板块轮动节奏多变的格局让普通投资者操作难度上升,一些券商营业部、分公司“代客炒股”(操作客户账户进行证券交易)的违规行为在此期间亦有所攀升。

近日,湖北证监局对万和证券股份有限公司(以下简称“万和证券”)湖北分公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。根据湖北证监局的披露,该分公司存在“公司时任负责人私下接受客户委托买卖证券、违规买卖股票,公司未能及时发现并采取有效措施予以纠正;公司向监管部门提供的材料存在虚假和遗漏;公司时任负责人不具有证券投资咨询执业资格违规向客户推荐股票;公司时任负责人离岗未报备并在强制离岗期间仍然履职”的违规行为。

湖北证监局认为,上述行为反映该公司“内部控制不完善,未能有效防范和控制风险”。

而除了万和证券,近期还有券商营业部员工个人也因为“代客炒股”而被出具警示函。民生证券武汉分公司近期也收到了湖北证监局出具的警示函,原因是该公司负责人兼任合规管理人员,导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务;合规管理人员资质不达标。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定,被出具警示函。

中国证券业协会数据显示,截至上半年,133家券商中有105家拥有分支机构;同时,105家券商共拥有1602家分公司和10548家营业部。也就是说,纳入统计的105家设有分支机构的券商,总计有12150家分支机构。梳理来看,这105家券商中,头部券商分支机构数量均在数百家级别,其中分支机构数量超300家的券商就有8家。

《中国经营报》记者注意到,目前不少券商都在内控方面专门对营业部提出要求。例如方正证券近日披露的修订后的《内部控制制度》中,就业务控制方面提出,“统一制订营业部、区域分公司业务规程、管理制度和主要业务流程。建立完善的营业部岗位责任制度,按不同岗位赋予相应的责任和职权,各岗位间相互配合、相互监督、相互制约。”而对于客户账户,也提出“制定统一的股东账户和资金账户管理制度, 妥善保管客户的开户资料,严格客户资金的存取程序和授权审批制度”等要求。

实际上,庞大的分支体系拷问着券商的合规风控,同时也对监管系统提出更高的监管要求。

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