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华林证券被重罚背后:低调的“民营金控”风险隐现
2020-01-11 10:03 作者:王力凝 来源:中国经营网

本报记者/王力凝/北京报道

被限制新增各项业务规模 3个月,华林证券(002945.SZ)在2020年初领到了证券行业的首个最重“罚单”。

证监会列出的7大问题都指向了华林证券存在严重的内控问题,其中包括公司高管中大量职位由存在关联关系的人员担任,总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

在实际控制人“一股独大”之下,华林证券如何摆脱家族企业的内在缺陷,未来的公司治理任务依然艰巨。

声称七大问题已整改完成

证监会在对华林证券检查后发现,华林证券存在七大问题:一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,甚至部分关键职位由一人兼任(代行), 公司内部难以形成有效的监督制衡。六是总经理林立除在公司任职外, 还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合规定、公司董事会授权不明确等。

证监会认为,华林证券的上述违规行为反映出公司内部控制不完善,治理结构不健全。

华林证券董秘办人士告诉《中国经营报》记者,公司已经就证监会所指出的事项进行了整改,并且已经整改完成。对于“被限制新增各项业务规模3个月”的影响,现在还没有确切的评估。

此次,华林证券被证监会处以“被限制新增各项业务规模3个月”的严重处罚,不仅会对公司的业绩产生不利影响,或也将降低华林证券2020年的评级。

根据华林证券的业绩预告,2019年1~12 月实现营业收入10.14亿元,实现净利润4.47亿元,净利润水平较2018年度同比增长超30%。

华林证券有着国内券商罕见的“家族式”色彩,实际控制人为1963年5月出生的林立,持股比例为64.25%。在高管任职上,此前林立担任华林证券董事长、首席执行官和总经理,妻子潘宁曾担任华林证券副总裁和财务总监,妹妹林纯青任华林证券人力资源总监,表兄弟钟纳为监事会主席。

对于高管任职的合规风险,华林证券已经有所行动。2019年11月13日,华林证券发布了公司高管调整公告,林立辞去总经理职位,将继续担任董事长;潘宁女士辞去财务总监,将继续担任公司董事及副总裁;钟纳辞去监事会主席一职。

除了上述来自证监会的监管措施之外,华林证券在2019年5月和8月,还收到了黑龙江证监局、浙江证监局、上海证监局的警示函,提到了华林证券在ABS(资产证券化)业务不合规、前员工违规替客户办理证券交易、营业部原负责人在其他营利性机构兼职并控股、参股多个公司,地方证监局反映出的问题,也都指向了华林证券的内部控制不完善问题。

林立2019年5月出任华林证券董事长,之前华林证券曾长期采取“职业经理人”模式。自华林证券2003年更名后,曾经先后聘请国泰君安原深圳副总裁高洪星、国信证券原总裁胡关金、平安证券总裁薛荣年担任董事长,并带领团队在华林证券发展业务,最终都未能留下。

如今林立成为华林证券董事长,并曾一人担任多职,然而仍因内控问题,在公司上市不足一年后被监管严厉处罚。

“隐形资本大鳄”

作为中国首家“家族式券商”,华林证券实际控制人林立持有华林证券64.25%的股份。除了高比例控股华林证券之外,林立还持有微众银行、中国平安、深创投等金融机构股权。

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