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证监会设立“5·15全国投资者保护宣传日”
2019-05-16 10:24 作者:王君晖 来源:证券时报

昨日,证监会在北京举行了“5·15全国投资者保护宣传日”启动仪式,主题是“心系投资者 携手共行动”。证监会主席易会满与最高人民法院、市场经营主体、媒体、投资者代表共同启动宣传日活动。证监会副主席阎庆民出席并讲话,证监会副主席李超宣布设立宣传日决定。

证监会设立“5·15全国投资者保护宣传日”,旨在通过每年固定日期在全国范围内集中开展活动,进一步倡导理性投资文化,凝聚市场各方共识,形成人人关心、关爱、关注中小投资者合法权益的良好氛围,让投资者保护理念深入人心,成为大家的自觉行动。

阎庆民指出,投资者在资本市场中具有不可替代的作用,他总结了投保工作取得的进展并指出了面临的挑战。阎庆民强调,需要各方聚集合力,切实贯彻落实“大投保”理念,构建投保新格局。

阎庆民表示,投资者作为市场流动性的提供者、市场预期的影响者、风险的承担者、公司治理的参与者,其行为直接影响资本市场资源配置、资产定价和缓释风险等功能的发挥,是维系资本市场生态运行的基石,具有不可替代的地位和作用。我国拥有全球规模最大、交易最活跃的投资者群体,投资者队伍达到1.5亿人,其中95%以上为中小投资者是现阶段我国资本市场的基本特征。投资者保护做得如何,与亿万人的切身利益直接相关,尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者,是各类市场主体义不容辞的责任。

阎庆民总结了证监会近年来在投资者保护理念培育、体系构建、机制优化、平台建设等方面取得的积极进展。主要包括秉持市场化法治化的投资者保护理念,将投资者保护贯穿于发行上市、市场交易、机构监管、稽查执法等监管工作全过程;初步形成运行有效的投资者保护组织体系;基本构建起符合我国市场实际的投资者保护工作机制。建立了涵盖适当性管理、持股行权、纠纷多元化解、先行赔付、支持诉讼及示范判决等方面的立体化保护机制,累计帮助投资者获得约25亿元补偿;高标准打造投资者服务平台等。

阎庆民指出了当前投保工作面临的挑战和问题。一是市场快速发展对投资者保护工作提出了更高要求,如在证券期货市场全面开放的背景下,投资者结构和行为发生了很大变化,跨境监管执法和投资者保护面临新挑战;

资管新规出台后,基金、投资顾问等行业深刻变革与转型,给投资者保护与监管带来新课题。二是一些市场主体落实投资者保护责任不到位,有的上市公司大股东、实控人对投资者缺乏应有尊重,有的甚至全然不顾投资者合法权益。三是中小投资者自我保护意识不强,投资文化自觉尚未形成。另外,资本市场投资者赔偿救济机制还需进一步探索完善。

阎庆民强调,加强投资者保护是事关资本市场健康发展的基础性工作,需要各方共同参与和支持,必须常抓不懈、聚集合力,切实把“大投保”理念贯彻和体现到实践中,使投资者保护工作落地有声、落地有效。第一,要全力提高上市公司质量,这是对投资者最好的保护,是投资者实现投资价值、分享经济成长红利的关键。第二,强化交易所和中介机构责任,交易所要进一步优化交易制度,进一步完善异常交易监控标准,加强对交易的全程监管,让投资者有公平交易的明确预期。第三,要有效打击资本市场违法违规行为,持续净化市场生态,对资本市场各类违法违规行为动真格、出重拳、击要害。第四,要下大力气建设投资者保护大格局。通过相关部委、地方政府、市场机构、新闻媒体等有关方面的共同参与和支持,形成“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的投资者保护大格局。包括推动建立符合中国市场实际的集体诉讼制度,完善证券侵权民事赔偿诉讼制度,研究建立投资者专项赔偿基金等。第五,要深化资本市场基础制度改革,进一步完善多层次资本市场体系,加大发行、交易、退市、信息披露等制度改革力度,为投资者提供更丰富的产品和更优质的服务。有力有效打击非法证券期货活动,让投资者远离市场乱象。

阎庆民指出,保护投资者合法权益,关键在于投资者自身。广大投资者要自觉强化风险意识和理性思维,加强对资本市场相关知识的学习,选择适合自身的产品,不盲目跟风。要学法、知法、懂法、守法,自觉远离非法金融活动,依法依规行权维权,增强自我保护能力。


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