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乘势而上!大唐财富多措并举为客户财富保驾护航
2020-05-18 16:47 来源:中国经营网

第二,金融科技提升平台综合服务能力。1.一站式O2O服务平台,极致的私行用户体验。2.科技护航下的投资者教育活动。3月起,我们开展了一系列的线上直播活动,包括大唐论道、大唐直播间、专题直播等。4月份,大唐财富“云理财嘉年华”隆重上线,通过线上直播的形式,圆满呈现了一场嘉宾阵容更为强大的财富盛宴。3.数据决策深度服务客户。4.大唐财富拥有丰富的产品线,同时还建立了完整的产品运营体系,每一个环节都具备严格管理流程。我们进行严格的客户信息管理,交易前可通过线上完成风险测评、实名认证、合格投资者认证、CRS认证等,确保客户购买的合规性和适当性。

优化管理加强合规

在日常管理过程中,大唐财富响应政策号召,在公司层面持续进行管理结构优化以更好的支持公司业务的转型升级。为保证合规经营,大唐财富采取了以下措施:制定与修订相应的公司制度和管理办法,为公司销售业务的合规运行奠定制度基础;建立产品风控制度体系,完善从机构准入、产品采集、立项、尽调、投决到产品发行的全生命周期系统化风控制度体系;完善销售业务的流程控制,加强销售人员培训,加强对日常销售的监督和检查,以确保销售人员合规展业;严格遵守销售适当性的底线要求,充分揭示产品风险与投资风险,明确禁止违规宣传,做好投资者教育工作。

财富管理,合规是生命线。目前大唐财富的制度建设已覆盖所有部门,其中涉及合规的制度总数近40条,内容涉及合规营销、投资者适当性、募集行为规范、客户信息安全、反洗钱管理、法律合规审查、合同管理、合规宣推、关联交易、内幕交易、利益冲突、机构遴选、风险揭示、信披制度、投后管理、合规检查、风控管理等多个方面。

监管认可市场好评

大唐财富始终将合规作为企业发展中的底线,严守监管要求,坚持合规展业。

大唐财富作为财富管理行业的领先企业,一直严格按照监管要求合规展业。自2016年以来多次接受监管例行检查,均取得监管的良好评价。在监管日益趋严的环境下,大唐财富始终以维护投资者利益,坚守合法合规底线,严防各类风险,始终保持对市场的敬畏之心开展业务。

我们积极探索服务模式的创新,近两年来实现了高效转型,成果显著。在产品方面,我们遵循监管部门标准化、净值化的指导,不断加大相关产品采集与研发,监管鼓励类别产品发行规模连年保持高速增长,尤其在最近两年更呈现出飞跃性增长的态势。在服务方面,我们注重投资者教育与服务。以大唐财富云理财嘉年华为代表,我们创新线上服务方式,邀请权威经济学家为投资者答疑解惑,树立对国家发展的信心。更在活动期间,全面推进线上化服务,助力国家防控早日取得胜利,云理财嘉年华得到了广大观众、同行的高度评价和认可。累计观看人群超500万人次。

在企业日常运营过程中,大唐财富贯彻国家号召,秉承集团立业宗旨,践行企业社会责任,积极投身于公益事业。2020年特殊时期期间,大唐财富心系严重地区,心系员工和客户,支援武汉,承担企业责任。春节期间,在中植集团的支持下,采购防控物资,先后向全国各地员工及部分急需的客户发放口罩10万个,以及防护服、消毒液、额温抢、大米等物资。向湖北慈善总会捐现金500万元,试剂盒5000个。员工自发捐款43万元。

因为胜任,所以信任。大唐财富成立九年以来,始终站在了中国财富管理行业的前沿。我们以成为中国私人银行服务的领航者为奋斗目标,不忘“以客户为中心,护财富安全,助资产增值,促基业长青”是大唐财富的企业宗旨,时刻响应政策号召,强化合规运营,积极转型以为广大客户提供更好的服务。

大唐财富,用专业为您的财富保驾护航,愿每一位客户理财更轻松,梦想更自由,生活更美好!


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