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证监会出具警示函 压实中介机构责任
2021-01-25 21:34 作者:李昆昆 来源:中国经营网

本报记者 李昆昆 李正豪 北京报道

近日,证监会官网显示,中金公司及保荐代表人赵言、黄钦由于在保荐成都极米科技股份有限公司(以下简称极米科技IPO项目中,涉嫌未勤勉尽责督促极米科技披露其对赌协议,而且也未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见,最终遭到证监会出具警示函。

据了解,对赌协议是私募股权投资领域重要估值调整机制,对保护投资人有重要意义。其中,业绩补偿承诺和上市时间约定是协议中的重要条款,而对赌协议被看作是PEVC投资的潜规则。极米科技是在申请首次公开发行股票并上市过程中,存在未按监管要求披露相关对赌协议事项的情况。

《中国经营报》记者向极米科技及中金公司方面求证以上消息及如何应对,截至发稿,对方尚未回复。儒均资本合伙人薛又轩接受《中国经营报》记者采访时表示,保荐机构和保贷作为上市公司发行步骤中的关键把关人,如果没有勤勉尽责,并且披露对应的风险,就等于是欺骗投资人。

此外,一位证监会内部人士向本报记者透露称:证监会出具警示函,就是要压实中介机构的责任,什么事都让证监会来查是查不完的。

未披露对赌协议

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