屡遭处罚 河南能源现监管“盲点”
2018-04-07 09:58:55 来源:中国经营报 评论:

王金龙,秦枭

近日,河南能源化工集团(以下简称“河南能源”)财务有限公司因董事及高级管理人员未经任职资格核准履职而受到河南银监局的行政处罚,被罚款20万元。

值得注意的是,河南能源旗下公司受到监管部门处罚并非首次。早在2015年,河南能源旗下上市公司河南大有能源股份有限公司(以下简称“大有能源”,600403.SH)因于2012年发布《非公开发行股票预案》涉嫌欺诈发行而遭到监管部门处罚,罚金达2360万元,另外涉案28名人员被处以共计157万元罚款。

在旗下子公司屡屡遭处罚背后,河南能源是如何监管的,有没有相应监管机制?

2018年4月4日,《中国经营报》记者就上述等问题致电河南能源,其工作人员表示,对上述事宜不知情,随即挂断电话。截至发稿,河南能源未就相关问题向记者做出回复。

高管履职违规

2月24日,河南银监局对河南能源财务有限公司一纸行政处罚,将该公司推到了舆论的风口浪尖。因高管未经核准履职违规,河南银监局依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》(中国银行业监督管理委员会令2013年第3号)第十四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的管理之规定,作出对其罚款20万元的行政处罚决定。

那么,对于河南银监局的处罚决定,河南能源是否会申诉,目前有没有完成罚款缴纳,公司内部有没有启动调查机制,对相关人员有没有追责?

“目前,并没有接到关于你说的因为高管未经核准履职违规的相关通报,公司好像也没有人被追责。”河南能源多位受访者向记者如是表示。

事实上,河南能源旗下子公司受到监管部门处罚并非首次。记者梳理公开资料发现,河南能源旗下唯一上市公司大有能源就曾经因为信披违规,《非公开发行股票预案》涉嫌诈骗发行,在2015年受到重罚。

公开资料显示,大有能源于2012年2月非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产,交易总额75.39亿元。在此次非公开发行中,其控股股东上演了一出借用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还的戏码。

根据证监会调查结果显示,2012年大有能源购买的资产中,采矿权这一核心资产实为青海木里煤业所有,而上市公司大股东义煤集团为顺利完成增发,经过一系列安排取得该采矿权生产经营证照。在审核期间,义煤集团与青海木里煤业签署了《承诺函》,并在大有能源定向增发成功后,签署《采矿权转让协议》,将该采矿权以0元“归还”给青海木里煤业。

对此,证监会认为“义煤集团作为大有能源的控股股东,策划并指使涉嫌欺诈发行行为”。

最终,大有能源收到证监会《行政处罚事先告知书》。 《告知书》显示,大有能源2012年发布的《非公开发行股票预案》涉嫌欺诈发行,此外上市公司2013年半年报涉嫌信披违规。因该情形违反了《证券法》相关规定,证监会拟决定对大有能源处以2360万元罚款,对涉案28名人员处以共计157万元罚款。

监管出现漏洞

“河南能源近年来在监管上的确存在一定的问题,亦有高管落马。”河南一位当地官员向记者表示。

本报记者查阅公开信息发现,2018年2月22日,河南省纪委监察委网站发布信息,河南能源化工集团有限公司原党委书记、董事长陈祥恩(正厅级)涉嫌严重职务违法而接受组织审查和监察调查。

那么,其高管接受调查的原因是什么?是否对公司的经营业绩造成影响?对此,本报记者致函河南能源,截至发稿,未收到回应。

“不仅仅是高管存在腐败,其中层干部也有腐败现象。”河南能源一位人士向记者提供的一份文件显示,2014年,河南能源一煤电科负责人因为对其职责范围内的工作没有严格按照单位规章制度执行,对业务员张某建立的汇票登记电子台账没有认真细致地督导检查,致使其直接管理的业务员张某将价值890万元的银行承兑汇票占为己有并挥霍,致使国家利益遭受特别重大损失。

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