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兴业证券起诉 “欣泰电气欺诈发行” 连带责任人
2017-09-23 09:48:36作者:万佳丽 来源:中国经营网 评论:

《中国经营报》记者近日获悉,“欣泰电气欺诈发行退市”案已进入追偿阶段。兴业证券起诉会计所、律所、欣泰电气等26名被告,向其他连带责任人追偿超出自己应赔数额的损失226858909元。

兴业证券相关人士对记者表示,为了保护投资者权益,公司之前先行做出赔付,目前就此事对其他责任人进行追偿也是正常程序,相关部门正在积极处理。

新古律师事务所王怀涛律师认为,兴业证券对追偿享有诉权,但追偿的前提是其他主体存在过错,然后再综合损失、责任大小、收益、风险等因素决定追偿多少。而此前达成和解的赔偿属于双方自愿处分权利,并不对其他主体有效,按法理不能构成对其他责任主体要求赔偿金额的依据,只能在确认其他主体有过错的前提下,作为法院判处赔偿金额时参考的一个因素。

“先赔后偿”法理依据欠缺

9月19日,北京二中院官网一则题为《二中院受理“欺诈发行退市第一股”引发的证券纠纷案》消息显示,兴业证券为向其他连带责任人追偿自己先行赔付投资者而支付的超出自己应赔数额的2.27亿元损失,将丹东欣泰电气公司和为其证券发行、上市出具审计报告的北京兴华会计师事务所;出具律师工作报告、法律意见书的北京市东易律师事务所及直接主管人员;欣泰电气相关责任人;欣泰电气控股股东辽宁欣泰股份有限公司等26名被告起诉到法院。目前北京二中院已受理该案。

兴业证券称,欣泰电气欺诈发行行为属于证券市场侵权行为,自己与众被告对于投资者的损失应承担连带赔偿责任,但自己所设先行赔付专项基金赔付的金额已大大超出自己应当承担赔偿的份额,故就支付的超出自己应赔偿的份额向其他连带责任人进行追偿,要求判令各被告赔偿自己就欣泰电气欺诈发行事件因先行赔付投资者而支付的超出自己应当赔偿数额的损失226858909元。

2016年8月,因“欺诈发行”,欣泰电气成为创业板退市第一股。2017年6月,兴业证券设立5.5亿元“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”,用于先行赔付投资者的损失。目前第一阶段已向适格投资者先行赔付合计2.37亿元。

受“欺诈发行”牵连,欣泰电气、兴业证券、兴华会计师事务所以及东易律师事务所也先后受到了证监会的行政处罚。

上海市华荣律师事务所合伙人许峰律师认为,整个案件按理应该先对民事赔偿进行审理,如果对于投资者的赔偿是法院判决,那么追偿起来更为方便。但此案涉及上市公司退市,波及的投资者较多,在其中一个责任主体(兴业证券)选择自愿和解先行赔付的情况下,其追偿难度会很大。

他强调,兴业证券的先行赔付方案本质上是一个跟投资者的和解协议,是兴业证券和投资者之间的事情,并不具备生效判决书的法律效力。在基于和解情况下赔偿的金额,不能作为后续向其他连带责任主体进行追偿多少金额的判定。对于兴业证券追偿其他责任主体的案件,应该以法院对于证券虚假陈述责任案件的审理为基础,否则追偿的基础堪忧。

北京大成(上海)律师事务所高级合伙人陈立彤律师认为,处罚大小与主观故意程度正相关。明知有假一起帮着造假与主观过失,两者要承担的责任、赔偿的金额还是不一样的,后者承担的责任减少,因此,“此次追偿的问题点可能还是在于过错的确定、责任的划分。”

国枫律师事务所谢刚、邹高琦两位律师在撰写的文章中则给出了一些兴业证券可以追偿的法律依据。

《证券法》第一百七十三条规定:“证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。”

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。
责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn

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