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证监会频开天价罚单 违法违规者的代价惨重
2017-05-04 11:32:34作者:朱宝琛 来源:证券日报 评论:

大家可能都已经注意到,最近一段时间以来,证监会频频开出天价罚单,剑指各类扰乱市场的违法违规者。

  我们不妨来梳理一下:5月2日,证监会公布的行政处罚决定书显示,朱康军利用陈某明等42个人的49个账户操纵“铁岭新城”和“中兴商业”两只股票,证监会决定没收其违法所得2.678亿元,并处以2.678亿元罚款;4月21日,证监会通报,前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票,决定没收其违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款,同时,对冯小树采取终身市场禁入措施;3月31日,证监会通报,对鲜言操纵行为责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得约57833万元,并处以约289165万元罚款,对鲜言信息披露违法违规行为给予警告,并处以60万元罚款,同时对鲜言采取终身证券市场禁入措施。

  一张张天价罚单的背后,是当事人严重的违法违规行为。

  比如,在冯小树涉嫌违法买卖股票案中,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。

  所以,对于这些违法违规行为的打击和处罚,监管层是毫不手软的。我们看到,今年以来,证监会通报了至少50起违法违规案件,公布了35份行政处罚决定书和10份市场禁入决定书。而被处罚的对象,他们的违法违规行为包括内幕交易、操纵市场、违规买卖股票等。

  同时,我们看到,今年以来,证监会已经部署了两批专项行动,分别针对股票发行和持续信息披露等环节存在的虚假陈述等违法行为、炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为。同时,证监会还组织开展了律师事务所从事首次公开发行股票(IPO)证券法律业务专项检查工作。而这一切,都是为了切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。

  笔者认为,不管是开出天价罚单,还是开展专项行动,都在向市场参与者传递着一个信号:莫违法,违法必被查、必被罚,违法的代价会很惨重。

  加强监管是护航资本市场健康发展的重要保障,各项制度建设的有序推进,同样是为了资本市场的健康发展。比如,为了强化对资本市场“依法、全面、从严”监管执法原则,证监会决定在沪深交易所设立巡回审理办公室,派驻执法人员对两交易所上市公司相关违法违规案件开展行政处罚审理工作。

  这是证监会在行政执法体制改革创新方面又迈出的重要一步,是适应资本市场新变化、满足监管执法新要求的重大举措,将有力推动行政执法力量贴近市场和监管一线,实现证监会集中统一执法与交易所一线监管的有机衔接和全系统执法能力、执法资源的有效整合,进一步提升证券期货监管执法效能。

  总之,不管是开天价罚单,还是加强制度建设,目的都是非常明确的,那就是为资本市场的健康稳定发展保驾护航,为维护投资者的合法权益保驾护航。


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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn